证监会治理

❶ 证监会怎么整治分红避税乱象

证监会将重拳整治分红避税乱象："内鬼"泄密 ，仓位违规。

每到年底阶段，机构借基金分红避税的问题都是高发时期，今日，多家基金公司接到了“严防滥用政策红利，加强基金分红合规管理”的机构监管情况通报。

曾在一些基金微信群里看到过拉机构投资分红基金的信息：“群内各位大佬，我司有只绩优基金12月底分红，分红比例20%，有避税需求的请找我勾兑。”

据了解，为了冲规模以及跟机构等大资金合作，赚取赎回费、管理费，基金公司在营销时推荐“分红概念”的产品在业内并不少见，而往往到了月末、季末或者年底等时段，这样的大比例分红情况会更多一些。

“各大基金销售群中往往会发布很多这样的信息，稍微隐蔽一些的备注‘有意私聊’，胆子大的直接就把产品名称写上去了。”有基金业内人士表示，“估计是某些公司做的比较过，有书面文字之类的资料被泄露出去了，所以被处罚了。”

除了主动寻找具有避税需求的机构客户，主动告知避税方法、提前泄露分红信息等行为在业内也并不少见。甚至有公司写出一套避税方案，微博长图、Word文字版等一应俱全，这种“服务”十分到位。

类似上述这种借基金分红拉机构避税的问题，在此次监管部门出发后，预计会收敛很多。

四大监管要求规范基金分红避税

针对上述基金分红信息管控不当等行为，《通报》中强调了进一步加强基金分红管控等事宜的监管要求，明令了以下几点：

一、建立健全基金分红信息管控机制。建立分红信息保密及知情人登记制度，严禁公司及相关从业人员泄露因职务便利获取的未公开分红信息、利用该信息从事或明示、暗示他人从事相关交易活动。

二、严格规范基金分红行为。严格控制分红公告日至权益登记日之间的时间间隔，除法律法规、相关规则或基金合同另有规定外，原则上不超过2个作日。

三、审慎办理基金分红敏感期间大额资金的申购赎回。在基金分红决议通过日起至权益登记日期间，原则上暂停办理机构投资者的大额资金申购。

加强对基金大比例分红（包括但不限于基金分红金额超过基金资产净值的5%）行为的监测与分析，在大比例分红发布公告日后20个工作日内，向公司所在地证监局提交大比例分红事项说明，包括但不限于分红原因、分红公告日前后15 个工作日内机构投资者申购赎回情况、基金投资指标合规情况等说明，并在公司监察稽核年度报告中作汇总分析说明。

四、持续落实依法全面从严监管。对泄露基金分红决策信息、损害基金份额持有人利益的行为，将依法依规查处。

对于违规行为就是要严加监管！

❷ 证券行业有哪些相关法律法规

（一）法律
1.《中华人民共和国公司法》
（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
2.《中华人民共和国证券法》
（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
3.《中华人民共和国证券投资基金法》
（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过中华人民共和国主席令第9号发布）
4.《中华人民共和国刑法》（第三章第三、四节）
（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订中华人民共和国主席令第83号发布）
5．《中华人民共和国刑法修正案（一）》
（1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过中华人民共和国主席令第27号发布）
6．《中华人民共和国刑法修正案（六）》
（由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议于2006年6月29日通过中华人民共和国主席令第51号）

（二）行政法规
1.《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》
（1994年8月4日中华人民共和国国务院令第160号发布）
2.《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
（1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布）
3.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
（1997年11月30日国务院批准1997年12月25日国务院证券委员会发布）
4.《证券公司监管条例》
（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第522号发布）
5.《证券公司风险处置条例》
（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第523号发布）

（三）司法解释
1.《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》
（2002年12月26日最高人民法院审判委员会第1261次会议通过法释[2003]2号）
2.《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》
（2002年12月3日最高人民法院审判委员会第1259次会议通过法释〔2003〕1号）

（四）部门规章及规范性文件
1.《证券业从业人员资格管理办法》
（2002年12月16日证监会令第14号）
2.《证券市场禁入规定》
（2006年6月7日证监会令第33号）
3.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
（2003年12月28日证监会令第18号）
4.《首次公开发行股票并上市管理办法》
（2006年5月17日证监会令第32号）
5.《上市公司证券发行管理办法》
（2006年5月6日证监会令第30号）
6.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》
（2006年5月9日证监会令第31号）
7.《证券发行与承销管理办法》
（2006年9月17日证监会令第37号）
8.《上市公司非公开发行股票实施细则》
（2007年9月17日证监发行字[2007]302号）
9.《关于前次募集资金使用情况报告的规定》
（2007年12月26日证监发行字[2007]500号）
10.《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》
（2006年7月25日证监发[2006]83号）
11.《公司债券发行试点办法》
（2007年8月14日证监会令第49号）
12.《保荐人尽职调查工作准则》
（2006年5月29日证监发行字[2006]15号）
13.《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》
（2004年7月21日证监发[2004]67号）
14.《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》
（2005年2月18日人民银行.财政部.发改委.证监会中国人民银行公告[2005]第5号）
15.《证券交易所管理办法》
（2001年12月12日证监会令第4号）
16.《证券登记结算管理办法》
（2006年4月7日证监会令第29号）
17.《证券公司管理办法》
（2001年12月28日证监会令第5号）
18.《外资参股证券公司设立规则》（2008年修订）
（2007年12月28日证监会令第52号）
19.《证券公司风险控制指标管理办法》
（2006年7月20日证监会令第34号）
20.《证券公司年度报告内容与格式准则》（2008年修订）
（2008年1月14日证监会计字[2008]1号）
21.《证券公司设立子公司试行规定》
（2007年12月28日证监机构字[2007]345号）
22.《关于发布证券公司净资本计算标准的通知》
（2006年7月20日证监机构字[2006]161号）
23.《证券公司内部控制指引》
（2003年12月15日证监机构字[2003]260号）
24.《证券公司治理准则（试行）》
（2003年12月15日证监机构字[2003]259号）
25．《证券公司董事.监事和高级管理人员任职资格监管办法》
（2006年11月30日证监会令第39号）
26.《网上证券委托暂行管理办法》
（2000年3月30日证监信息字[2000]5号）
27.《客户交易结算资金管理办法》
（2001年5月16日证监会令第3号）
28.《证券经营机构证券自营业务管理办法》
（1996年10月23日证监[1996]6号）
29.《证券公司证券自营业务指引》
（2005年11月11日证监机构字[2005]126号）
30.《证券公司客户资产管理业务试行办法》
（2003年12月18日证监会令第17号）
31.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》
（2007年8月24日证监会令第50号）
32.《上市公司治理准则》
（2002年1月7日证监会.国家经贸委证监发[2002]1号）
33.《上市公司章程指引（2006年修订）》
（2006年3月16日证监公司字[2006]38号）
34.《上市公司信息披露管理办法》
（2007年1月30日证监会令第40号）
35.《上市公司收购管理办法》
（2006年7月31日证监会令第35号）
36.《关于外国投资者并购境内企业的规定》
（2006年8月8日商务部.国资委.税务总局.工商总局.证监会.外管局商务部令2006年第10号）
37.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》
（2005年12月31日商务部.证监会.税务总局.工商总局.外管局商务部令2005年第28号）
38.《上市公司重大资产重组管理办法》
（2008年4月16日证监会令第53号）
39.《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》
（2005年6月16日证监发[2005]51号）
40.《关于规范上市公司对外担保行为的通知》
（2005年11月14日证监会.银监会证监发[2005]120号）
41.《上市公司股权激励管理办法（试行）》
（2005年12月31日证监公司字[2005]151号）
42.《证券投资基金信息披露管理办法》
（2004年6月8日证监会令第19号）
43.《证券投资基金销售管理办法》
（2004年6月25日证监会令第20号）
44.《证券投资基金运作管理办法》
（2004年6月29日证监会令第21号）
45.《证券投资基金管理公司管理办法》
（2004年9月16日证监会令第22号）
46.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
（2006年6月15日证监基金字[2006]122号）
47.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
（2004年9月22日证监会令第23号）
48.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
（2006年8月24日证监会、人民银行、外管局证监会令第36号）
49.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
（2007年6月18日证监会令第46号）
50．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
（2007年10月12日证监基金字[2007]277号）
51．《证券投资基金销售适用性指导意见》
（2007年10月12日证监基金字[2007]278号）
52.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
（2007年11月29日证监会令第51号）
53.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
（2002年12月3日证监基金字[2002]93号）
54.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
（2006年10月27日证监基金字[2006]226号）
（五）证券交易所规则
1.《上海、深圳证券交易所交易规则》（2006年修订）
2.《上海、深圳证券交易所股票上市规则（2006年修订）》
3.《上海、深圳证券交易所证券投资基金上市规则》（2004年修订）
4.《上海、深圳证券交易所首次公开发行新股发行和上市指引》（2006年）
5．《上海证券交易所公司债券上市规则（修订稿）》（2007）
6．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》（2007年修订）
7．《上海证券交易所债券交易实施细则》（2007年修订）
8．《深圳证券交易所公司债券上市暂行规定》（2007）
9．《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》（2008）

❸ 金融监管部门有哪些

金融监管部门包括“一行两会”，即中国人民银行、银保监会和证版监会。

金融监管权也被称作为金融监管治理。该提法在国际学术界和监管实践中是一个较新的领域。治理水平、金融机构的财务状况、金融市场基础设施的有效性是决定金融体系稳健性的主要因素。逐渐采用良好的治理方法是金融机构和监管机构共同的责任，监管机构始终采取良好的治理结构，是其监管对象引入良好治理的前提条件。

(3)证监会治理扩展阅读：

公共监管理论认为，金融业是外部效应和信息不对称性均十分突出的公共行业，因而需要政府管制。以监管当局为代表的外部监管正是一种使公共利益不受侵害的强制性制度安排。但是这种监管的核心作用也是有限度和边界的，诸如监管法规的滞后性、监管弹性不足等，从而使有效监管受到限制。

❹ 中国金融机构监管部门有哪些

中国现行金融监管架构是“一行三会”。“一行”为中国人民银行。“三版会”是中国银监权会、中国证监会、中国保监会，分别负责银行、证券、保险三大市场的监管

1、中国人民银行，负责货币政策。

2、银监会，统一监督管理银行、金融资产管理公司、信托投资公司以及其它存款类金融机构。

3、证监会，负责对全国证券、期货业进行集中统一监管。

4、保监会，负责统一监督管理全国保险市场。

(4)证监会治理扩展阅读：

金融监管体制是金融监管的职责划分和权力分配的方式和组织制度。国际上主要的金融监管体制可分为双线多头监管体制、一线多头监管体制和单一监管体制。

金融监管体制是各国历史和国情的产物。确立监管体制模式的基本原则是，既要提高监管的效率，避免过分的职责交叉和相互掣肘，又要注意权力的相互制约，避免权力过度集中。

在监管权力相对集中于一个监管主体的情况下，必须实行科学合理的内部权力划分和职责分工，以保证监管权力的正确行使。

参考资料：

网络-中国金融机构监管体制

❺ 证监会召开“2020年系统年中工作会议暨警示教育大会”部署了哪些内容

证监会召开“2020年系统年中工作会议暨警示教育大会”部署的内容包括在落实“六稳”“六保”中进一步体现资本市场担当作为；聚焦“建制度”主线；践行“不干预”理念；落实“零容忍”要求；把握好改革的时度效；坚定推进资本市场高水平双向开放；坚持标本兼治；加强监管能力建设；巩固拓展作风建设成果。

一、在落实“六稳”“六保”中进一步体现资本市场担当作为。细化落实支持疫情防控和经济社会发展的各项举措，将前期的阶段性政策与制度性安排相结合，提高政策的精准度、可操作性和直达力，促进保护和激发市场主体活力。

发挥资本市场机制作用，更好支持创新驱动发展、国资国企改革等国家重大战略和区域发展战略。完善在疫情背景下提高上市公司质量的有效途径和机制。保持IPO常态化，推进再融资分类审核。加快推进基础设施领域公募REITs试点落地，尽快形成示范效应。推进期货期权产品创新。

二、聚焦“建制度”主线，加快推进资本市场基础制度体系更加成熟定型。坚持整体设计、突出重点、问题导向，加快关键制度创新，补齐制度短板。完善注册制制度规则，增强信息披露针对性有效性，提高审核注册的质量、效率和透明度。

健全市场化法治化退市机制，畅通多元化退市渠道。以更加市场化便利化为导向，稳妥推进交易结算制度改革。

三、践行“不干预”理念，构建资本市场良好的可预期机制。减少管制，大力推进“放管服”改革；坚持按规则制度办事，保持市场功能正常发挥；完善预期管理机制，加强宏观研判，稳定市场预期。

以编制权责清单为抓手，全面清理“口袋政策”和“隐形门槛”，进一步整合规范备案报告事项。健全促进行业机构做优做强的制度机制，发展高质量投资银行和财富管理机构。

四、落实“零容忍”要求，严厉打击资本市场违法犯罪行为。落实工作部署，持续加大对欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等恶性违法犯罪案件的打击力度，推动建立打击资本市场违法活动协调机制，推动构建行政执法、民事追偿和刑事惩戒相互衔接、互相支持的立体、有机体系。抓好证券集体诉讼制度落地实施。多渠道、多平台强化执法宣传，传递“零容忍”的鲜明信号。

五、把握好改革的时度效，平稳推进资本市场全面深化改革落地实施。保持改革定力，加强改革评估，进一步统筹好融资端和投资端的各项改革举措。着力提升融资端改革的系统性、协调性，持续推进科创板制度创新；推进创业板改革并试点注册制平稳落地和稳定运行；继续深化新三板改革，增强市场吸引力、辐射力和覆盖面。

坚持内外双向发力，在投资端推出更多务实管用的举措，加大政策支持力度，努力打造专业化资产管理机构，推动个人养老金投资公募基金政策加快落地。

六、坚定推进资本市场高水平双向开放，强化监管合作。持续推进市场、行业和产品开放，研究逐步统一、简化外资参与境内市场的渠道和方式，同步加强开放条件下监管和风险防控能力建设。加强跨境监管合作，切实采取措施做好中概股情况应对，推进相关监管制度体系建设，共同打击跨境证券违法犯罪行为。

修订整合现有境外上市规则，构建完整清晰的境外上市监管制度体系。健全与香港金融监管部门常态化协作机制，坚定维护香港金融市场稳定发展。

七、坚持标本兼治，坚决打赢防范化解重大金融风险攻坚战、持久战。加强风险研判，强化对杠杆资金的监测，防范和打击体系化、规模化场外配资，努力走在市场曲线的前面，促进资本市场平稳发展。

积极推进化解股票质押、债券违约等重点领域风险，力争处置效果有新的提升，风险进一步收敛。加大私募基金风险防范和监管，加快推动出台《私募基金条例》，出台私募基金规范经营的底线要求，稳妥推进高风险个案处置。

八、加强监管能力建设，完善投资者保护机制。进一步落实分类和差异化的理念，强化对上市公司、中介机构等市场主体的监管。推进上市公司治理三年行动计划。进一步压实中介机构“看门人”责任，促进归位尽责。加快推动科技监管落地见效，促进提升全行业科技化水平。加快制定欺诈发行责令回购办法。创新投资者教育服务，积极培育成熟理性的股权投资文化。

九、巩固拓展作风建设成果，推动系统党的建设高质量发展。贯彻落实国务院第三次廉政工作会议精神，把“严”的主基调长期坚持下去，扎实推进系统全面从严治党，协同推进风险处置和金融反腐工作。

持续推进强化政治机关意识教育、“灯下黑”问题专项整治和党支部标准化规范化建设落地见效。推动系统作风建设制度化常态化。坚持新时代好干部标准，打造“忠专实”的高素质监管干部队伍。

❻ 去年大宗商品期货市场证监会大力打击整治，不知道河北大宗成都鼎吉商务是不是合法的。有知道的人回复我...

我先给你说下吧。
经过国家批准的中国期货交易所只有3家，郑州商品交版易权所，大连商品交易所，上海商品交易所。还有就是中金所推出的股指期货。
这都是国家推出的，但是如果你说地方性推出的什么，大蒜，玉米，榨菜，等等交易所合法吗？
这也是符合地方性的规定。但是我不推荐你做，原因如下1他们的盘面小，成交量低，容易被操控。2他们是公司性质成立的，容易你赚钱拿不出来，亏钱亏的厉害。3他们的出入金都会有限制的。
在说，有正规的交易所，何必要去不正规的呢?
你说对吗？

❼ 中国证监会的职能是什么

中国证监会基本职能
(1)建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。
(2)加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。
(3)加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。
(4)负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章；制定证券市场发展规划和年度计划；指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项；对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。
(5)统一监管证券业。

中国证监会的工作职责
依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：
（一）研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章、规则和办法。
（二）垂直领导全国证券监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管。管理有关证券公司的领导班子和领导成员，负责有关证券公司监事会的日常管理工作。
（三）监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。
（四）监管境内期货合约的上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。
（五）监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。
（六）管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会和期货业协会。
（七）监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员的资格管理。
（八）监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。
（九）监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。
（十）会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动；监管律师事务所、律师从事证券期货相关业务的活动。
（十一）依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。
（十二）归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。
（十三）国务院交办的其他事项。

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❽ 中国证监会和国资委的上级单位是谁

中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会都是国务院直属正部级机构和单位。

一、中国证券监督管理委员会

1、中国证券监督管理委员会中国证监会，是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

2、国务院在《期货交易管理条例》中规定，"中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理"。在证监会内部，专门设有期货监管部，该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。

3、中国证监会设在北京，会机关内设21个职能部门，1个稽查总队，3个中心。根据《中华人民共和国证券法》第14条规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。

二、国务院国有资产监督管理委员会

1、国务院国有资产监督管理委员会，为国务院直属正部级特设机构，代表国家履行出资人职责。

2、根据国务院授权，依照《中华人民共和国公司法》等法律和行政法规履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组；对所监管企业国有资产的保值增值进行监督，加强国有资产的管理工作；推进国有企业的现代企业制度建设，完善公司治理结构；推动国有经济结构和布局的战略性调整。

3、2018年3月，根据第十三届全国人民代表大会第一次会议批准的国务院机构改革方案，将国务院国有资产监督管理委员会的国有企业领导干部经济责任审计和国有重点大型企业监事会的职责划入中华人民共和国审计署。

(8)证监会治理扩展阅读：

一、中国证券监督管理委员会主要职责

1、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

2、垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

3、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

4、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

5、监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

6、管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。

7、监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

8、监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。

9、监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

10、会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。

11、依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。

12、归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

13、承办国务院交办的其他事项。

二、国务院国有资产监督管理委员会职责

1、根据国务院授权，依照《中华人民共和国公司法》等法律和行政法规履行出资人职责，监管中央所属企业（不含金融类企业）的国有资产，加强国有资产的管理工作。

2、承担监督所监管企业国有资产保值增值的责任。建立和完善国有资产保值增值指标体系，制订考核标准，通过统计、稽核对所监管企业国有资产的保值增值情况进行监管，负责所监管企业工资分配管理工作，制定所监管企业负责人收入分配政策并组织实施。

3、指导推进国有企业改革和重组，推进国有企业的现代企业制度建设，完善公司治理结构，推动国有经济布局和结构的战略性调整。

4、通过法定程序对所监管企业负责人进行任免、考核并根据其经营业绩进行奖惩，建立符合社会主义市场经济体制和现代企业制度要求的选人、用人机制，完善经营者激励和约束制度。

5、负责组织所监管企业上交国有资本收益，参与制定国有资本经营预算有关管理制度和办法，按照有关规定负责国有资本经营预决算编制和执行等工作。

6、按照出资人职责，负责督促检查所监管企业贯彻落实国家安全生产方针政策及有关法律法规、标准等工作。

7、负责企业国有资产基础管理，起草国有资产管理的法律法规草案，制定有关规章、制度，依法对地方国有资产管理工作进行指导和监督。

8、承办国务院交办的其他事项。

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次新还有中小盘啊，你去看，只要每次ZJH一说话一管市场报纸一说要保护什么中小投资者次新股中小盘就哗啦啦的下去了。上周就这么回事，人民日报日人民说要保护中小投资者保护散户，跌停就一大片了