证券跨墙审批

① 证券营业部如何建设信息隔离墙

首先参考相关法律制度吧

② 什么是中国墙

中国墙（ChineseWall）指投资银行部与销售部或交易人员之间的隔离，以防范敏感消息外泄，从而构成内幕交易。

几十年前，为了限制投资银行利用自己的资讯优势和资金实力发布歪曲事实的报告和分析研究评论而强行要求投资银行的“研究部门必须独立”。并采用了“ChineseWall”一词作为其形象的称谓，意喻这一隔离要如中国的长城一样坚固。

(2)证券跨墙审批扩展阅读

“中国墙”制度最早出现在20世纪80年代的美国。1980年美国《证券交易法》14(e)条和证券交易委员会SECl4--3条认为：从要约人或目标公司获得有关的机密信息并据此买卖目标公司的证券的行为是不合法的；

但是，如果买卖相关证券的人不知道这一信息的，其所在公司不违反该条规定；如果为了确保公司职员作出的投资决策没有包括相关的机密信息，该公司已采取了一项或一系列措施，并且这些措施在当时被认为是合理的，考虑了公司营业的性质的，该公司同样可以免责。

这里所指的“一项或一系列措施”便是指包括“中国墙”在内的一系列防止机密信息泄露的措施。

“中国墙”制度在美国的普遍运用是在SEC v．Texas Gulf Sul—phur案之后。通过该案联邦区法院确认了美国证券交易委员会SEClob…5条的“回避或披露”(abstain Or disclose)义务同样适用于经纪人或买卖商；

这使得美国的金融中介机构极易受到欺诈行为的指控，因此“中国墙”制度作为10b一5条的抗辩理由出现：

只要证券公司投资部门的职员在作出投资决策时事实上并不知道其他部门员工持有的机密信息，则他们的投资决策并不会对市场上其他投资者造成不公平，法律也没有理由推定投资部门的职员滥用了机密信息。这一点同样适用于会计师事务所等其他金融中介机构。

尽管该制度能否作为一项法定事项来对抗依据联邦法提起的有关滥用机密信息的民事诉讼这一点在美国不十分确定，但它仍然被广泛认为是处理利益冲突的最有效方法，从而体现出旺盛的生命力。

③ 证券从业资格考试题库哪里有

证券从业资格考试题库题目之一：
1.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，在信息隔离墙制度建立和执行方面，以下具体职责分工错误的是（）。
A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
【答案】D
【解析】D项，根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
证券从业资格考试题库题目之二：
2.公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。
A.对其公司债券交易做退市风险警示
B.暂停其公司债券上市交易
C.终止其公司债券上市交易
D.对其公司债券交易做特别处理
【答案】B
【解析】公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为；②
公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件；③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；④未按照公司债券募集办法履行义务；⑤公司最近两年连续亏损。
证券从业资格考试题库题目之三：
3.在（），与内幕信息知情人员联络、接触，从事或明示、暗示他人从事与该内幕信息相关的证券交易，交易行为异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。
A.内幕信息在证监会指定报刊披露后
B.内幕信息在证监会指定网站披露后
C.内幕信息敏感期内
D.内幕信息尚未形成时
【答案】C
【解析】根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条，①利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的；②内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的。
证券从业资格考试题库题目之四：
4.下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（）。
A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B.证券公司不得为客户开立假名账户
C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
【答案】C
【解析】C项，证券公司不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
证券从业资格考试题库题目之五：
5.下列关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
A.证券公司不得挪用客户交易结算资金
B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
【答案】C
【解析】C项，根据《证券公司监督管理条例》和《证券法》，证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。
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④ 万和证券股份有限公司成都大墙西街证券营业部怎么样

简介：原万和证券有限责任公司成都顺城大街证券营业部
法定代表人：丰雷
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工商注册容号：510100000148700
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