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堅守合規

發布時間: 2020-11-28 17:12:49

㈠ 作為一名基層管理人員,如何才能做到堅持依法合規,堅守合規底線

以公司的利益為第一做出發點,按程序辦事,盡力而為就好

㈡ 堅持櫃員制度加強櫃員櫃面監督合規授權必須做好哪幾防

堅持桂圓制度,加強櫃員櫃面監督和哪幾房啊?必須要從頭到尾每一個方面都要進行一定的房裡,呃,一定的規定。

㈢ 銀行主動適應堅持合規謀發展員工新常態大討論心得體會

我們可寫,口口頭象內。

㈣ 隨行付是如何堅持合規創新發展,隨行付是怎麼做的

隨行付作為一個以「支付+金融」為核心的金融科技平台,一直在堅持合規的基礎上創新發展,以金融為核心,把科技創新有效的應用到風控體系當中,形成了以系統為依託,以大數據為基礎,結合人工排查的較科學的風險防控系統。

㈤ 如何理解銀行業務發展必須堅持"合規優先"的原則

一、從「銀行」自身來說,無論是成立還是業務開展,都必須堅持「合規先行」的原則。回顧歷史,最早在1171年的威尼斯銀行便是由政府提名而成立,即獲得當時社會既定之規則;轉換至今日,國內外任何一家銀行的設立都必須得到監管部門的認可或批准。其次,銀行的任何業務都有其相應的規則和規范,「合規管理、合規經營、合規文化」的「三合」理念已深深滲透到銀行業的發展中。
二、從銀行的外部相關者來看,銀行是經營風險和信譽的企業,不管做為銀行股東,還是客戶,選擇銀行首先考慮的是「保本基礎上的盈利」。哪怕是銀行的同業競爭者,也同樣希望有一個公平公正、有序合規的競爭環境。再者,銀監會、人民銀行等監管機構的存在與有關法律條文出台都旨在促進銀行的合規建設。由此可見,合規優先不僅是內控需要,還是一切外部相關者的共同訴求,因為銀行不是一般企業,它不容短視,不容逐利,不容違規
三、從銀行的特殊性來看,銀行是金融市場乃至整個國民經濟的重要組成部分,也是國家信譽的重要體現。

㈥ 求關於銀行 珍惜職業生涯 堅守合規操作演講稿 限3到五分鍾

你可以結合你的工作實踐

㈦ 如何做好內控案防

案件防控是一項長期而艱巨的任務,重在各項規章制度的落實、貴在工作措施的精細化、成在長期不懈的堅持,構築牢不可破的、真正具有內部控制力的案件和風險防範屏障,著力打造銀行強基固本、科學發展的基礎。
一、堅持合規文化教育,把道德風險防範作為案件防控工作的重中之重。
要以上級行各項經營理念、管理要求為重點,堅定不移地強化理念教育,持之以恆地強化規章制度教育和警示反思教育,使廣大員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀,明白「能為、不能為」的界限,在辦理每一筆業務、營銷每一個客戶時,都能首先想到「制度要求我怎樣做」,真正讓「指示服從制度、信任不忘制度、習慣讓位制度」入口、入腦、入心、入手,在全行形成「程序至上、合規為本、效益為重」的內控文化和「時時遵章、事事合規、自覺糾錯」的合規文化。
二、堅持「五重」管理,抓住案件防控工作的重點。
一是高度關注對重要環節的管理。將上級行各項管理措施和要求,精細化落實到每一個部門、每一個層面、每一個環節。二是高度關注重要崗位的管理。不折不扣地落實重要崗位輪換、離崗審計、近親「迴避」制度,通過制度化、日常化的員工行為排查,管好一線櫃員、會計主管、信貸人員、網點負責人等重要崗位人員。三是高度關注重要時段的管理。要充分發揮櫃台實時監控系統、遠程監控系統、等「監控體系」的功能,實現對重要時段、重要環節的「跨時空、全天候、零距離、無盲點」監控。對節假日、年末歲尾等易發生案件的時間和時段,及時提示風險,並加大值班、報告等管理力度。四是高度關注對自助機具的管理。定期不定期地加大巡查、檢查,防控金融工具衍生風險。五是高度關注對重大交易的管理。利用反洗錢客戶風險系統,加大對重大交易的實時監督,對提示的風險,及時跟蹤,排除風險隱患。
三、堅持制度落實,作為案件防控工作的重要手段
一是要認真抓好各項規章制度和管理要求的學習,提高執行規章制度和業務流程的主動性、自覺性和有效性。二是要建立落實各項規章制度的責任制,通過建立「崗位明晰、權責分明、管理有序、操作有規」的崗位責任體系,精細化地落實好各項規章制度和業務流程。三是要制訂精細化的落實措施,使制度和管理要求的制訂、分解、落實、檢查、整改、反饋、評價等形成一個完整的、清晰的鏈條,使規章制度和管理要求的落實情況始終處於完全的掌控之中。
四、堅持「思」、「行」結合,提高案件防控工作的敏銳力和執行力
一是著力提高職業敏銳力,不僅對本行發生的風險或案件,認真查找原因,彌補漏洞,對其他行出現的案件,也要組織學習,分析討論,舉一反三,引以為戒,採取相應的防範措施,避免同質同類案件的發生。二是開展對制度執行力的評價。要通過強化監督檢查,從規范檢查形式、規范檢查內容、規范檢查流程、規范檢查發現問題的整改、規范對整改結果的督導等「五個規范」抓起,建立基礎管理突擊檢查和常規檢查、綜合檢查和專項檢查相結合的長效機制,把各類問題消滅在萌芽狀態。

㈧ 怎麼選擇小學英語培訓機構

1.首先確定孩子英語學習目標
從而進行篩選在給幼兒接觸英語學習前,家長要先思考想讓孩子學習到什麼英語能力,如果偏向於零基礎提高,那麼盡量選擇基礎培養的課程,如果是重心偏向於口語能力,相對的也要選擇幼兒英語口語課程來學習。同樣的,如果是訓練發音音標的,也要根據需求進行來選擇課程。
2.了解培訓機構的教學師資和品牌影響力,了解課程價格
幼兒英語培訓機構選擇,除了要了解幼兒英語學習需求外,還要考察培訓機構的師資力量和品牌影響力,在一定程度上是否能直接滿足家長們。
市面上英語培訓機構的價格是參差不齊的,從幾十到幾百一節課,差異比較大。很多人覺得價格越高的質量就越好,其實不是這樣的,價格的高低和教學質量沒有必然的聯系。
價格之所以高,很可能是由於這個英語培訓機構的費用花在了廣告、推廣之上,又或者只是一個噱頭。這些天價的廣告費用最終還是需要消費者來進行買單。大家在選擇英語培訓機構的時候還是要擦亮眼睛,同等價格比服務、同等價格比質量。
3.注意選擇老師
琳琅滿目的英語培訓機構確實讓很多人暈頭轉向,幾乎每一家英語培訓機構都聲稱自己擁有完善的學習系統、優秀的教師資源。這個時候,大多數人都會覺得要選擇品牌,品牌的英語培訓機構總是要好於雜牌英語培訓機構的。
其實這句話也對也不對,品牌是質量的保證,但是注意品牌的同時,更要注意師資力量。老師才是重中之重,是教學過程中的關鍵,老師決定你能否學好,而不是英語培訓機構決定能不能讓你學好。
4.多多了解對比總沒錯
在選擇英語培訓機構的過程中,多多了解、多多對比總是沒錯的。建議多去幾個英語培訓機構,提出你的學習需求和目標,讓他們來介紹,看他們有什麼樣的課程和計劃,請他們給出學習的方案。多多了解、對比總是沒有錯的。

㈨ 開鑫貸是如何堅持合規運營的

題主強調了兩點:合規和優質。作為一個老出借人,我會建議題主選擇一些風險較低的平台,比如:開鑫貸。在合規性上面:開鑫貸底層資產為小額分散的車抵貸、小微企業經營貸,且開鑫貸從不涉及首付貸、校園貸、現金貸等違規業務,資金由民生銀行存管,不設置資金池。在產品方面:開鑫貸藉助開鑫金服的金融科技,為產品設置了五層風控,我自己在出借的這些年來,沒有遇到過任何不愉快的情況。並且開鑫貸總經理鮑建富也一直是強調合規經營,綜上所述,開鑫貸還是信得過的!

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