機關事務管理局存在問題整改報告
㈠ 整改措施怎麼寫
根據我公司保持共產黨員先進性教育活動分析評議階段小結大會暨第三階段（整頓提高）動員大會精神，針對廣泛徵求到的意見和建議，結合本人在黨性分析和黨組民主生活會中查找出的問題和不足，特製定如下整改措施：
一、指導思想
堅持以鄧小平理論和「三個代表」重要思想為指導，以「規范執法行為，促進執法公正」專項整改活動為載體，認真學習黨的十六大精神，忠實踐行「三個代表」重要思想，全面落實科學發展觀，通過扎實的整改，進一步增強先進性意識、明確先進性標准、實踐先進性要求，始終保持共產黨員的先進性，達到提高個人素質、服務人民群眾、促進檢察工作的目的。
二、存在的問題和不足
通過自己找，組織幫，同志提，群眾評，共徵求到對支部意見和建議12項，對我本人意見和建議4條，主要表現在以下幾個方面：
1、黨的宗旨觀念弱化。
走上主要領導工作崗位後，產生不思進取的思想傾向，放鬆了對世界觀的不斷改造，鬥志有所減退，為人民服務的意識有所懈怠。
2、學習意識淡薄。
在學習問題上，不善於鑽研業務知識，不關心研究政治形勢，不注重政治理論學習，政治意識淡化，理論知識淺薄。深入具體案件少，缺乏理論學習和業務知識的學習。
3、黨的建設工作表率作用不突出。
一是思想上不重視。二是「三會一課」堅持不夠經常。三是率先垂範，以普通黨員身份參加支部組織生活少。
4、不能與時俱進，求穩怕亂。
存在工作求穩怕亂心理，改革的意識不強，工作不夠開拓。主要是缺乏與時俱進，開拓創新，銳意改革的膽識和氣魄。
5、個人運用和掌握信息化水平不高。
在學習掌握運用信息化上，接受現代科學技術的認識不高，學習運用不到位，部分設施閑置，至今我本人還不能獨立操作和使用電腦。
6、工作創新思路不寬。
對於如何打破自偵案件來源枯竭問題，做為主要領導與分管領導、分管部門真正坐下來深入研究少，主動出擊不夠，坐等現象嚴重。
7、爭先創優意識不強。
由於我院院小，案件少，創工作業績難度大，競爭力弱。因此，對爭先創優產生了畏難情緒，對檢察隊伍和業務建設工作提檔升級產生了不利影響，也直接影響了全院幹警的爭創熱情。
8、遵守黨風廉政建設規章制度不堅決。
存在的主要問題是，有工作時間飲酒現象，有時公務需要飲酒時控制的不好。有時借職權之便存在公車私用問題，沒能做到模範的遵守廉潔自律的有關規定。
三、整改的任務目標
（一）牢固樹立共產主義理想信念，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀、權力觀和政績觀，加強政治修養，自覺抵制各種錯誤思想，永葆共產黨員的先進性。
（二）認真實踐「三個代表」重要思想，牢記「兩個務必」，堅持「立檢為公，執法為民」，全心全意為人民服務，保持清正廉潔，帶頭忘我奉獻，時時處處嚴格約束自己，做人民利益的忠實代表。
（三）堅持終身學習，不斷加強理論修養和提高業務水平，提高自身發現問題，解決問題的能力，增強服務意識，與時俱進，開拓創新，努力推動檢察工作在高起點上更快、更好地發展。
（四）不斷探索新時期林區檢察工作新途徑新方法，加大工作力度，努力打造林區綠色檢察品牌。加強班子建設，增強成員間的溝通和了解，班子的表率作用應加強，提高班子自身素質。要加強黨員黨性教育，通過「三會一課」等制度，堅持經常深入到黨員中去，充分發揮班子的戰斗堡壘作用。
（五）增強帶領全院幹警爭先創優意識，不斷開拓進取。
工作中要克服淺嘗輒止，固步自封思想，增強不斷創新，勇於向高、精、尖挑戰的勇氣和意識，傾聽和尊重幹警們爭先創優的合理意願和熱情，帶領全院幹警解放思想，迎難而上，奮發進取。
四、整改措施
（一）加強政治修養。進一步學習實踐鄧小平理論和「三個代表」重要思想，堅定共產主義理想和中國特色社會主義信念，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀。努力從政治上觀察、處理問題，自覺用「三個代表」重要思想統領檢察工作，堅定地同黨中央保持高度一致，自覺服從於黨和國家的工作大局，正確處理個人利益、集體利益和國家利益之間的關系，堅持個人利益服從集體利益和國家利益，做一個黨性堅強、政治成熟的黨員和黨員領導幹部。
（二）加強業務能力和領導素質修養。努力克服「吃老本」、「以干代學」等錯誤傾向，自覺做終身學習的模範。不管事務再忙，也要擠出時間，加強對馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論和「三個代表」重要思想的學習，牢牢掌握黨的基本理論、基本觀點，夯實理論功底，提高分析和解決問題的能力，使自己在政治上成熟、理論上清醒、是非上明白，關鍵時刻不動搖，大事面前不糊塗，保持檢察工作的正確方向。加強對法律知識和檢察業務知識的學習，尤其是新法律法規和有關司法解釋的學習，提高領導檢察工作、指導檢察業務的能力。加強對市場經濟知識、現代管理知識、歷史知識和科技知識的學習，了解國際形勢和國情、省情、市情，增強大局意識，確保科學決策的基礎。還要善於在實踐中學習，干中學，學中干，不斷從客觀實踐中分析和總結經驗，從群眾中發現智慧火花，逐步完善提高自己。要把學到的知識和實際工作有機結合起來，把知識轉化為解決問題、促進工作的能力，不斷增強工作的原則性、系統性、預見性和創造性。
（三）加強作風修養。始終保持共產黨人的蓬勃朝氣、昂揚銳氣和浩然正氣，以求真務實的作風、強烈的事業心和責任感，把主要精力和心血投入到檢察工作中去，毫不懈怠地團結和帶領班子成員、全體檢察幹警腳踏實地、開拓創新，推動檢察事業不斷發展。繼續保持和發揚求真務實的工作作風，堅持工作高標准，注重工作實效，把「實、細、深、精」的要求貫徹到檢察工作的方方面面，扎扎實實地把各項工作推向前進，給後任留財富不留包袱、留經驗不留遺憾、留風范不留罵名。
（四）加強道德修養。按照共產主義道德原則和規范，進行道德品質、意識、情操的自我教育和礪煉。向鄭培民、孔繁森那樣，當官先做人，以身正人、以德服人，以行率人。凡是要求領導班子和全體幹警做到的，自己首先做到；凡是要求領導班子和全體幹警不做的，自己堅決不做。堅持以黨的事業為重，以團結為重，有容人容事、不計恩怨的雅量，有相互諒解、坦誠相見的氣度，有聞過則喜、從諫如流的胸襟，多看他人之長，常思自己之過。要嚴格要求自己，發揮表率作用。想問題、辦事情，努力從大局出發，不因個人得失損害班子整體的團結和諧狀態，不因認識上的差異干擾整體的科學決策，不因親疏恩怨妨礙整體工作的開展，不因個人情緒影響整個機關奮發進取的良好氛圍。在民主建設方面，嚴格按照要求辦事，按照制度管理人和事，做到事前通氣， 重大事件集體研究決定，拒絕個人決策，充分發揚民主，充分調動班子的主觀能動性。
（五）加強廉政修養。把廉潔自律作為品行修養的重要內容，嚴格按照黨的廉政紀律要求，帶頭廉潔自律，自覺接受監督，經常檢查和反省自己，時刻保持清醒頭腦，防微杜漸，警鍾長鳴。確實做到穩得住神、管得住身、耐得住清苦、抗得住誘惑、管得住小節、守得住本色，牢牢守住黨性原則的防線、思想道德的防線和法規紀律的防線。在社會事務中，既要靈活應對，又要潔身自好，慎獨、慎微、慎欲，把多年接受的教育熏陶，化為內在的信念力量和約束力量。堅持「兩個務必」，過好金錢關、人情關，堅決不能拿手中的權力做交易。不僅要管好自己，還要管好家屬、子女，形成良好的家風，不允許他們利用本人的影響謀取私利。公道正派用人，不任人唯親、營私舞弊。艱苦奮斗，不奢侈浪費、貪圖享受。自覺接受廣大幹警和社會各界的監督，不論在「工作圈」、「生活圈」、「社交圈」，都不「越雷池半步」，做清正廉潔的表率，以真理的力量和人格的力量，帶領全體檢察幹警艱苦奮斗，開拓創新，推動檢察工作與時俱進。
以上是本人的整改措施，我將虛心接受黨組織和群眾的監督，力爭在較短的時間內整改自己存在的問題，達到政治上有明顯進步，思想上有明顯提高，作風上有明顯轉變，紀律上有明顯增強，工作上有明顯推進的目標要求。
㈡ 地稅局從嚴治黨主體責任問題整改報告怎麼寫
一是思想認識不端正。一些部門主要負責人始終認為落實黨風廉政建設責任制是紀委(紀檢組)的事,黨委主要是提要求、聽匯報；有些黨組織負責人把「一崗雙責」的要求僅僅理解為自己作為班子負責人帶頭執行廉潔自律，對部下要求的不嚴，管理約束的不多；有的單位工作性質屬業務性單位，只片面注重業務工作，而對黨風廉政建設工作只是務務虛功，發幾份文件，開幾場會議，簽幾份責任書；這種認識使得黨風廉政建設責任制和黨委政府的中心工作相脫節；一些人認為紀檢監察組織查辦腐敗案件會影響單位發展，不重視、不理解、不支持紀檢監察工作；還有個別紀檢監察組織監督責任意識淡化,對所管轄的單位缺乏監督檢查和有效指導，工作開展限於打個電話，提個要求，上報個材料，缺乏責任擔當,查辦案件、責任追究等主業荒廢,不同程度地存在監督工作失之於軟、失之於寬,甚至不敢監督、不願監督等情況。
二是主體責任不清晰。黨委（黨支部）是貫徹落實黨風廉政建設責任制的責任主體，有的單位的負責人認為黨委只是領導主體，不是工作主體，造成黨委「只掛帥、不出征」的局面。在實際工作中一些黨委（黨支部）對上級紀檢監察組織的工作要求在理解上斷章取義，執行上有偏差，責任制的龍頭作用體現不夠，普遍存在以紀委的監督責任來代替黨委（黨支部）的主體責任，或者由紀檢監察組織來包辦黨委（黨支部）的主體責任，存在定位不準、責任不清等問題，沒有把黨要管黨、從嚴治黨的一貫要求和政治責任擔當起來。工作方法老套、陳舊，缺乏創新。工作考核往往也交由同級紀檢監察組織包辦代替，落實責任制在一些部門處於「黨委掛帥、紀委出征」的狀態。
三是監督責任未落實。黨風廉政建設責任制的規定指出:「各級紀委協助同級黨委開展對黨風廉政建設責任制執行情況的檢查考核,依職責開展責任追究工作」。然而在具體工作中,紀檢監察組織在開展責任追究方面面臨較大壓力和阻力,存在不想追究、不願追究、不敢追究、難以追究的現象；責任追究手段常僅限於通報批評、誡勉談話和組織處理,較少給予黨政紀處分；部分紀檢監察組織對本單位的「三重一大」事項集體決策制度監督檢查不力，督促、巡查、指導所聯系單位抓好反腐倡廉建設和效能建設不到位；基層紀檢監察組織參與的事務多、檢查多，甚至有的紀檢監察幹部分管了機關管理、項目建設、聯村聯戶、黨建、工青婦、行政執法、綜治維穩等多項工作，把紀檢監察工作看成了「副業」。
四是落實責任不到位。有的部門和單位制定落實工作任務的具體操作辦法不多，工作停留在老套路上，多年來,貫徹落實責任制的主要模式為:年初開會部署,下發文件責任分解,年終檢查考核；有的雖然制定了實施辦法，在責任制內容上，一些基層單位存在不結合本單位工作和崗位工作實際來擬定責任制內容的情況，基本是依葫蘆畫瓢，照搬照抄，缺乏針對性和可操作性，最終導致責任制的落實只停留在表面上，沒有真正落到實處，存在「以文件落實文件、以會議貫徹會議」的情況。
五是廉政教育不明顯。有的部門自覺參與黨性黨風黨紀教育、勤政廉政教育、警示教育、從政道德教育的自覺性、積極性不高，還沒有在全社會形成「以廉為榮、以貪為恥」的濃厚廉政文化氛圍，力度不夠、內容不深、堅持不力、效果不實。部分領導幹部和黨員群眾在認識上產生了錯覺，片面地認為黨風廉政教育年年抓，經常搞，但收效不明顯，進而認為黨風廉政和反腐敗教育沒多大作用，有時花了很大力氣，然而投入產出比甚微。
六是制度落實不經常。黨風廉政建設責任制是一項操作性較強的制度，對第一責任人、對分管領導及相關單位和部門都提出了明確的要求。但在部分單位根本沒有系統地組織學習過《關於實行黨風廉政建設責任制的規定》，談不上對責任制度的落實；有些部門雖然修訂出台了不少廉政建設方面的規章制度，但要麼高高在上掛在牆上、要麼壓在櫃底不見天日，更談不上對照落實。有的在執行制度上時冷時熱、時緊時松，缺乏制度執行的長期性和持續性。
七是檢查考核不規范。檢查考核實質上由黨委變為紀檢監察組織,與責任制檢查考核的要求相背離，公眾參與途徑不夠，在考核結果的運用上也存在責任制考核結果與部門單位評先評優和領導幹部的獎懲、選拔任用脫鉤，存在干好乾壞一個樣的現象，考核結果起不了決定性作用。
進一步落實黨風廉政建設「兩個責任」的對策建議。
㈢ 關於個人在治理中梗阻問題的整改措施怎麼寫
一、個人存在問題和不足
1、放鬆了自我學習和思想觀念的更新。在理論學習上存在浮燥情緒,思想僵化,忽視了知識能力的培養再造與服務經濟發展意識的培養。學習不刻苦,不扎實,不深入,往往忙於崗位事務,不願拿起書本學習,即使有了時間也坐不下來,深不進去。思想觀念陳舊,創新思維不活,對新生事物要麼嗤之以鼻,要麼冷嘲熱諷,而不去積極地觀察了解,去偽存真。遇到工作中的新問題和新情況,往往習慣於按老思路,去找老辦法,照抄照搬。
2、服務意識不夠強。在服務基層和服務機關同志方面,有時候自己比較忙,對人待事態度不夠耐心,有生冷硬橫情況。工作時間有聊天等情況;有強調個人原因,沒有按規定執行請消假情況。
3、在一些問題上好人主義嚴重,不敢開展批評與自我批評,一團和氣。在一些牽涉到個人表態的問題上,對有些同志的不良作風不加批評指正,光說好不言壞,怕得罪人,當老好人。
二、存在問題的原因
1、解放思想,更新觀念,增強發展、服務、競爭等意識還不是十分強,為經濟發展大局服務的精神貫徹不夠。
2、學習的自覺性,全面提高自身素質,提高自我管理能力的意識不強,爭做學習的先進、守紀的表率,爭做優秀黨員的精神貫徹的不夠。
3、繼承黨的光榮傳統,發揚務實、開拓、拼搏、創新的工作作風的意識不突出,以廉潔、高效的工作標准,努力在本職工作崗位上創造出優秀業績的精神貫徹的不夠。
三、下一步的整改措施
1、強化學習,提高素質。學習黨的政策、理論、經濟、法規,圍繞自己所從事的具體工作,學習各方面等相關業務知識,求精求細。在今後的工作學習中,通過看電視、報紙、刊物時多向人事人才領域傾斜。
2、牢記宗旨,工作更上一層樓。通過查擺十方面問題,我深刻認識到,作為一名共產黨員,一名人事編制幹部,雖然所從事的崗位不同,職責不一,但敬業愛崗、恪盡職守的要求和全心全意為人民服務的宗旨都是一樣的,都應當視工作為一種義務、一種奉獻。要不斷強化服務質量,做到用語文明、態度誠懇、服務熱情。
3、堅持開展自我批評。堅持對自己的學習、工作和思想進行總結,主要是查找問題和不足,邊查邊糾,自責不自寬,嚴格要求自己,做到防微杜漸。
4、是虛心學習先進典型。以先進典型為標桿,虛心學習他們先進的思想,高尚的情操,優良的作風,過硬的能力,對照先進找差距,取人之長,補己之短。
總之,我將以此次整治活動為契機,嚴格按照局黨組的要求,在領導和同志們的大力幫助下,認真整改自身存在的問題和不足,力爭通過這次活動,自己在思想觀念、工作作風和紀律表現上都有明顯進步,努力發揮好黨員的先鋒模範作用,為促進我局的各方面工作做出自己最大的貢獻。
㈣ 整改措施怎麼寫
整改措施要針對檢查中提出的問題，一條一條的提出切實可行的改進方案。
㈤ 主體責任落實方面存在的問題及整改措施
主體責任存在的問題及整改措施一、市直部門黨委組落實主體責任存在的突出問題一思想認識不夠重視一是傳統頑疾仍在。一些市直部門的觀念尚未適時轉變，仍然認為抓黨風廉政建設是紀委的事，抓發展才是黨委黨組的事，在履行這項重要職能和任務上當起了甩手掌櫃;或者沒有把黨委黨組履行主體責任放在應有的地位上，把黨風廉政建設和部門業務發展割裂開來，存在「兩張皮」現象。二是工作開展不平衡。有的部門單位落實黨委黨組主體責任僅限於以文件落實文件、以會議落實會議，既不主動，也不被動，始終保持不痛不癢的中庸態度;還有少數部門單位工作完全處於被動應付、敷衍塞責的疲軟狀態，工作始終推不上去。三是實用主義較盛行。有的單位黨組織抓黨風廉政建設工作，重懲處，輕預防;重形式，輕內容;重監督，輕引導，沒有想方設法把黨風廉政建設工作作為轉變機關作風、修正幹部思想、規范行業行為、打造部門文化的重要抓手。二考核機制不夠完善一是現有的考核體系本身存在不完備性。現有的考核指標大而統之，缺乏具體的量化標准和指標體系，定性多、定量少，軟性條款多、硬性條款少，共性指標多、個性指標少，責任制考核指標體系亟需調整和完善。二是參與考核的主體較為單一。社會公眾、新聞媒體、非政府組織等體制外實體參與考核的途徑不多，社會評價機制不夠健全，群眾參與黨風廉政建設責任制貫徹落實的途徑有待進一步拓展。三是考核結果運用不夠。考核結果出來後，就被束之高閣，沒有把考核結果作為評價部門單位業務好壞及領導幹部實績高低的重要參考因素，考核結果運用范圍不廣、運用程度不高。三責任追究難度較大一是配套追責條款尚未出台。現有的責任追究條款散見於眾多單一性或專門性的制度規定中，需要追責時到處找依據或無處找依據。一方面，是否需要追責缺乏實體性的規定;另一方面由誰追、由誰查處、追究哪個層級領導的責任等，缺乏程序性的規定。現有的追責制度，一定程度上尚缺乏可操作性、實用性和指導性。二是責任追究方式較為單一、力度不夠。在追究主體責任時，因考慮到追責過重影響部門單位的整體工作，因此追責大多局限於函詢、約談等，在使用較重的處分檔次時，顧慮較多。三是推動責任追究的社會氛圍尚未形成。一些市直部門單位存在一定的地方保護主義，以及社會上對黨風廉政建設中責任落實不力的寬容度較高，致使紀檢組織開展責任追究面臨的壓力和阻力較大，存在「不敢追究」、「不願追究」的現象。二、市直部門黨委黨組落實主體責任的對策建議一強化擔當意識，築牢思想防腐防線強化政治意識，樹牢責任觀念
㈥ 事業單位整改措施怎麼寫
根據我公司保持共產黨員先進性教育活動分析評議階段小結大會暨第三階段（整頓提高）動員大會精神，針對廣泛徵求到的意見和建議，結合本人在黨性分析和黨組民主生活會中查找出的問題和不足，特製定如下整改措施：
一、指導思想
堅持以鄧小平理論和「三個代表」重要思想為指導，以「規范執法行為，促進執法公正」專項整改活動為載體，認真學習黨的十六大精神，忠實踐行「三個代表」重要思想，全面落實科學發展觀，通過扎實的整改，進一步增強先進性意識、明確先進性標准、實踐先進性要求，始終保持共產黨員的先進性，達到提高個人素質、服務人民群眾、促進檢察工作的目的。
二、存在的問題和不足
通過自己找，組織幫，同志提，群眾評，共徵求到對支部意見和建議12項，對我本人意見和建議4條，主要表現在以下幾個方面：
1、黨的宗旨觀念弱化。
走上主要領導工作崗位後，產生不思進取的思想傾向，放鬆了對世界觀的不斷改造，鬥志有所減退，為人民服務的意識有所懈怠。
2、學習意識淡薄。
在學習問題上，不善於鑽研業務知識，不關心研究政治形勢，不注重政治理論學習，政治意識淡化，理論知識淺薄。深入具體案件少，缺乏理論學習和業務知識的學習。
3、黨的建設工作表率作用不突出。
一是思想上不重視。二是「三會一課」堅持不夠經常。三是率先垂範，以普通黨員身份參加支部組織生活少。
4、不能與時俱進，求穩怕亂。
存在工作求穩怕亂心理，改革的意識不強，工作不夠開拓。主要是缺乏與時俱進，開拓創新，銳意改革的膽識和氣魄。
5、個人運用和掌握信息化水平不高。
在學習掌握運用信息化上，接受現代科學技術的認識不高，學習運用不到位，部分設施閑置，至今我本人還不能獨立操作和使用電腦。
6、工作創新思路不寬。
對於如何打破自偵案件來源枯竭問題，做為主要領導與分管領導、分管部門真正坐下來深入研究少，主動出擊不夠，坐等現象嚴重。
7、爭先創優意識不強。
由於我院院小，案件少，創工作業績難度大，競爭力弱。因此，對爭先創優產生了畏難情緒，對檢察隊伍和業務建設工作提檔升級產生了不利影響，也直接影響了全院幹警的爭創熱情。
8、遵守黨風廉政建設規章制度不堅決。
存在的主要問題是，有工作時間飲酒現象，有時公務需要飲酒時控制的不好。有時借職權之便存在公車私用問題，沒能做到模範的遵守廉潔自律的有關規定。
三、整改的任務目標
（一）牢固樹立共產主義理想信念，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀、權力觀和政績觀，加強政治修養，自覺抵制各種錯誤思想，永葆共產黨員的先進性。
（二）認真實踐「三個代表」重要思想，牢記「兩個務必」，堅持「立檢為公，執法為民」，全心全意為人民服務，保持清正廉潔，帶頭忘我奉獻，時時處處嚴格約束自己，做人民利益的忠實代表。
（三）堅持終身學習，不斷加強理論修養和提高業務水平，提高自身發現問題，解決問題的能力，增強服務意識，與時俱進，開拓創新，努力推動檢察工作在高起點上更快、更好地發展。
（四）不斷探索新時期林區檢察工作新途徑新方法，加大工作力度，努力打造林區綠色檢察品牌。加強班子建設，增強成員間的溝通和了解，班子的表率作用應加強，提高班子自身素質。要加強黨員黨性教育，通過「三會一課」等制度，堅持經常深入到黨員中去，充分發揮班子的戰斗堡壘作用。
（五）增強帶領全院幹警爭先創優意識，不斷開拓進取。
工作中要克服淺嘗輒止，固步自封思想，增強不斷創新，勇於向高、精、尖挑戰的勇氣和意識，傾聽和尊重幹警們爭先創優的合理意願和熱情，帶領全院幹警解放思想，迎難而上，奮發進取。
四、整改措施
（一）加強政治修養。進一步學習實踐鄧小平理論和「三個代表」重要思想，堅定共產主義理想和中國特色社會主義信念，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀。努力從政治上觀察、處理問題，自覺用「三個代表」重要思想統領檢察工作，堅定地同黨中央保持高度一致，自覺服從於黨和國家的工作大局，正確處理個人利益、集體利益和國家利益之間的關系，堅持個人利益服從集體利益和國家利益，做一個黨性堅強、政治成熟的黨員和黨員領導幹部。
（二）加強業務能力和領導素質修養。努力克服「吃老本」、「以干代學」等錯誤傾向，自覺做終身學習的模範。不管事務再忙，也要擠出時間，加強對馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論和「三個代表」重要思想的學習，牢牢掌握黨的基本理論、基本觀點，夯實理論功底，提高分析和解決問題的能力，使自己在政治上成熟、理論上清醒、是非上明白，關鍵時刻不動搖，大事面前不糊塗，保持檢察工作的正確方向。加強對法律知識和檢察業務知識的學習，尤其是新法律法規和有關司法解釋的學習，提高領導檢察工作、指導檢察業務的能力。加強對市場經濟知識、現代管理知識、歷史知識和科技知識的學習，了解國際形勢和國情、省情、市情，增強大局意識，確保科學決策的基礎。還要善於在實踐中學習，干中學，學中干，不斷從客觀實踐中分析和總結經驗，從群眾中發現智慧火花，逐步完善提高自己。要把學到的知識和實際工作有機結合起來，把知識轉化為解決問題、促進工作的能力，不斷增強工作的原則性、系統性、預見性和創造性。
（三）加強作風修養。始終保持共產黨人的蓬勃朝氣、昂揚銳氣和浩然正氣，以求真務實的作風、強烈的事業心和責任感，把主要精力和心血投入到檢察工作中去，毫不懈怠地團結和帶領班子成員、全體檢察幹警腳踏實地、開拓創新，推動檢察事業不斷發展。繼續保持和發揚求真務實的工作作風，堅持工作高標准，注重工作實效，把「實、細、深、精」的要求貫徹到檢察工作的方方面面，扎扎實實地把各項工作推向前進，給後任留財富不留包袱、留經驗不留遺憾、留風范不留罵名。
（四）加強道德修養。按照共產主義道德原則和規范，進行道德品質、意識、情操的自我教育和礪煉。向鄭培民、孔繁森那樣，當官先做人，以身正人、以德服人，以行率人。凡是要求領導班子和全體幹警做到的，自己首先做到；凡是要求領導班子和全體幹警不做的，自己堅決不做。堅持以黨的事業為重，以團結為重，有容人容事、不計恩怨的雅量，有相互諒解、坦誠相見的氣度，有聞過則喜、從諫如流的胸襟，多看他人之長，常思自己之過。要嚴格要求自己，發揮表率作用。想問題、辦事情，努力從大局出發，不因個人得失損害班子整體的團結和諧狀態，不因認識上的差異干擾整體的科學決策，不因親疏恩怨妨礙整體工作的開展，不因個人情緒影響整個機關奮發進取的良好氛圍。在民主建設方面，嚴格按照要求辦事，按照制度管理人和事，做到事前通氣， 重大事件集體研究決定，拒絕個人決策，充分發揚民主，充分調動班子的主觀能動性。
（五）加強廉政修養。把廉潔自律作為品行修養的重要內容，嚴格按照黨的廉政紀律要求，帶頭廉潔自律，自覺接受監督，經常檢查和反省自己，時刻保持清醒頭腦，防微杜漸，警鍾長鳴。確實做到穩得住神、管得住身、耐得住清苦、抗得住誘惑、管得住小節、守得住本色，牢牢守住黨性原則的防線、思想道德的防線和法規紀律的防線。在社會事務中，既要靈活應對，又要潔身自好，慎獨、慎微、慎欲，把多年接受的教育熏陶，化為內在的信念力量和約束力量。堅持「兩個務必」，過好金錢關、人情關，堅決不能拿手中的權力做交易。不僅要管好自己，還要管好家屬、子女，形成良好的家風，不允許他們利用本人的影響謀取私利。公道正派用人，不任人唯親、營私舞弊。艱苦奮斗，不奢侈浪費、貪圖享受。自覺接受廣大幹警和社會各界的監督，不論在「工作圈」、「生活圈」、「社交圈」，都不「越雷池半步」，做清正廉潔的表率，以真理的力量和人格的力量，帶領全體檢察幹警艱苦奮斗，開拓創新，推動檢察工作與時俱進。
以上是本人的整改措施，我將虛心接受黨組織和群眾的監督，力爭在較短的時間內整改自己存在的問題，達到政治上有明顯進步，思想上有明顯提高，作風上有明顯轉變，紀律上有明顯增強，工作上有明顯推進的目標要求。
㈦ 處糾辦本年度工作中存在哪些問題和改進措施
範文如下：
一、當前市、縣兩級糾風專項治理工作機制中存在的主要問題
1、外控機製作用力不強勁，未能充分調動參與部門的主動性、積極性。
一是目標責任管理不完善。每年，根據職責分工，分解、下達到各有關部門的目標任務和責任大多比較籠統、粗略，一些能夠細化、量化的沒有細化、量化，具體要做哪些事、履行哪些責任、達到什麼樣的標准、什麼時間完成，往往未作明確要求，顯得較「軟」，缺乏剛性約束效應，同時也不利於各部門將目標任務和責任進行再分解，影響了專項治理工作向縱深推進。
二是績效考評和獎懲機制未配套。目標任務上的不具體、工作要求上的不明確，導致專項治理工作難以找到衡量標尺，對各部門、各地每年完成目標任務的績效情況開展考核、作出評價。目前，不少市、縣對專項治理工作一直沒有制定、實行嚴格意義上的績效考評制度，考核機制一直缺位。其直接後果是，各部門、各地工作做得好壞難以認定，獎懲機制也無法啟動，推動工作缺少一種重要而有效的激勵鞭策手段。
上述兩方面的問題，弱化了糾風專項治理外控機制的作用力，導致不少部門、地區在專項治理中對於做多少事、做到什麼程度，處於一種多依賴內控機制自覺而為的狀態。而在當前，專項治理打的又多是攻堅戰，常常碰到不少體制機制制度性的障礙，且觸及到治理主體的自身利益，因此單憑內控機制的作用，難以充分調動參與部門的主動性、積極性，不少部門在工作中往往是推一下動一下，影響了專項治理的進程和成效。
2、協調聯動機制不健全，未能充分形成各部門齊抓共管的合力。
糾風專項治理涉及面廣，需要多個部門通力協作，系統推進，為此，各級都成立了由參與部門參加的專項治理聯席會議，負責統籌協調、組織指導等工作。但從實際情況看，一些市、縣各聯席會議的職能作用發揮得還不盡人意，開展工作未能做到制度化、正常化、經常化，有的沒有健全、落實例會制度、信息反饋制度、集體決策制度等，有的一年才開一次會，有的僅僅是牽頭部門在跳「獨腳舞」，有的甚至有名無實。此種情況，不僅不利於多部門握指成拳，聯合行動，也使各部門充分履行各自職責受到一定牽制，打有折扣。明、後兩年，又值很多市、縣實行以大部門制為主要內容的機構改革，從長遠看這一改革對糾風專項治理工作更加有利，但改革初期，由於各部門內部及部門之間尚需一個「磨合」階段，多部門的協作聯動又可能因此受到另一重影響。
3、糾風機構開展工作的法律依據不明晰，未能充分履行應有的職能。
目前，對糾風工作機構的設置、職責、許可權、主要工作內容及程序等，法律法規上尚無明文規定。這一情況，使得一些市、縣糾風辦存在「三個模糊」的現象：
一是機構定位模糊。各級糾風辦扛著政府的「牌子」，屬於政府的辦事機構，同級政府理應對其負起主管責任，履行領導和指導等職責，而各級糾風辦論理也盡可以憑籍政府的權威開展工作。但在實際工作中，由於法律法規尚未就政府對糾風工作及其機構究竟應該履行哪些領導責任作出明確規定，加之很多糾風辦完全內設於監察機關，其工作人員全部由監察機關人員兼任，結果導致政府一些領導誤認為糾風辦所開展的工作純屬監察機關的內部工作，因而對其關注不多、過問較少，同時也導致一些糾風辦事實上只能在紀檢監察機關的單一領導下，僅僅憑籍本部門的權威開展工作，無形中使自身由政府機構降格為部門機構，使自身工作行為由政府行為降格為部門行為，在號召力、影響力和工作效應上降了一個等級。例如在我市，市糾風辦已經成立十幾年了，但仍一直被作為市政府的臨時機構，連在政府機構的電話號碼簿上也無一席之地，工作上也幾乎完全由紀委監察局主管。
二是工作依據模糊。糾風工作的實際對象包括政府部門和公共服務行業單位，其范圍要大於行政監察對象，因為行政監察對象僅僅包括行政機關、管理公共事務的組織、行政機關依法委託的組織及其工勤人員以外的工作人員（含行政機關向企事業單位、社會團體任命的人員），而糾風工作的對象除此之外，還包括從事公共服務的民營企業、自然人合夥組成的中介機構及其工作人員等等，但目前尚無法律法規作出明文規定。在此情況下，內設於監察機關的糾風辦，只能天然依據行政監察方面的法律法規開展工作，由此帶來的一個問題是：對除行政監察對象之外的工作對象該如何糾風？直接處理，找不到法律依據，實行起來有過度行政干預之嫌；依據其它法律法規處理，需要移交有關部門，勢必牽涉到部門協調、配合的問題，也影響糾風辦的權威和處理效率。例如對民營企業亂收費的問題，糾風辦因無行政處罰權，往往不好直接處理，只能移交物價部門解決。
三是職責界限模糊。本來，按照「誰主管、誰負責」的原則，參與專項治理各部門的職責界限大致是可以分清的。但是，由於糾風辦在其中承擔著組織協調、監督檢查等重任，且帶有紀檢監察部門的權威，由於其它一些部門在攻堅碰硬、查處不正之風問題和案（事）件過程中，或多或少帶有惰性、不願得罪人的思想以及部門保護主義傾向，一些本來屬於其它部門職責范圍內的事務，被推給糾風辦「為他人做嫁衣裳」。如何讓糾風辦在法律層面上進一步明確自身應該扮演何種角色，對其它部門做到協調不越位、督促不替代，也是一個必須正視、解決的問題。
4、糾風隊伍力量素質跟不上，未能充分發揮專項治理生力軍的作用。
時下，市糾風辦的工作人員（不包括主要領導）一般在4人左右，縣（市）糾風辦一般在3人左右，區糾風辦人員更少。每年除參與7、8項專項治理外，大家還要牽頭開展政風行風評議、政風行風建設和政風行風熱線工作，完成黨委、政府和紀委監察局交給的其它任務，呈現出人手少、任務重、事情雜、壓力大的特點。而糾風專項治理政策性、專業性強，糾風工作人員要想勝任職責，必須加強學習，對所涉領域的法規政策、制度程序、工作方式、業務常識等有一定的了解，如此又會帶來難以處理的工學矛盾，因此，盡管大家主觀上付出了不少努力，但與工作要求相比，在精力投入和素質能力上往往還有差距，常有「被工作拖著走」、疲於應付之感。
二、對策建議
1、以任務具體、責任明確為核心，完善糾風專項治理目標責任機制。
充分計劃，合理安排，確定好各專項治理的總體目標任務和中期、短期目標任務，圍繞目標任務提出具體要求，並盡可能細化、量化，明確時限，每年按照「誰主管、誰負責」的原則，分解、下達給各有關部門。同時，責成各部門將目標任務和要求融入業務工作和黨風廉政建設之中，進一步細化、量化，分解、落實到下屬各單位，從而使各專項治理工作能夠形成橫到邊、縱到底、全覆蓋的目標責任機制。
2、以評價科學、獎懲分明為重點，建立糾風專項治理考核機制。
將糾風專項治理工作按一定的分數權重，列為牽頭部門和主要配合部門黨風廉政建設責任制的一項考核內容。由糾風辦制定具體的考核獎懲辦法和評分細則，每年對各部門的目標任務完成情況和責任履行情況進行一次考核，並根據結果予以獎懲，對完不成任務的部門進行扣分，對明顯落後部門的主要負責人進行誡勉談話，督促整改，同時對先進部門進行表彰獎勵。此外，對那些因領導不力、履責不力導致專項治理領域不正之風問題嚴重，屢糾屢犯，甚至發生惡性案件或引發嚴重群體事件的，嚴格追究有關領導和責任人的責任。
3、以組織得力、協調有方為要求，健全糾風專項治理組織協調機制。
教育、衛生、涉農等重點專項治理工作聯席會議，由政府分管負責人領銜，以加強組織領導。以健全和落實各項制度為重點，推動各聯席會議充分發揮作用。明確聯席會議的職責許可權和議事程序，至少每季度召開一次例會，部署、督導工作，互通情況信息，研究熱點難點問題的治理對策，統籌、協調各項聯合行動。遇有突發性重大事項，即時召開聯席會議。平時，成員單位之間要經常互通信息，保持聯系，根據需要組織開展小范圍的會商和聯合行動。上、下級聯席會議之間要加強互動交流，下級要經常主動匯報工作，反映問題；上級要經常面向基層開展調研，提供指導和幫助。如此，糾風專項治理自會形成左右配合、上下聯動的齊抓共管局面。
4、以理清職責、明晰許可權為要旨，盡快促成糾風工作條例的出台。
盡快完成糾風工作條例的制定工作，促成其早日出台實施，使整個糾風工作在機構設置、職責、許可權、原則、內容、程序、責任追究等方面做到有法可依、有章可循，從而擺脫某些法理上的尷尬和先天性的不足。建議在立法過程中注意理清職責、明晰許可權，使各級糾風辦做到「三個明確」：
一是機構定位明確。不僅明確規定各級糾風辦對同級政府應負哪些責任和義務，而且明確規定：各級政府要對轄區內的糾風工作及其機構切實負起領導和主管責任，經常調查研究、聽取匯報、提出指導意見、解決實際問題等，以使糾風辦在更加「有位」的情況下更加「有為」。建議國務院糾風辦從有利於工作的原則出發，參照某個糾風工作搞得好的省份的模式，就各級政府成立糾風工作領導組織、政府有關負責人兼任糾風辦領導職務等作出統一要求，以推動各級政府加強對糾風工作和糾風機構的領導。
二是工作許可權明確。在糾風工作條例中，對糾風辦應做到賦權到位、賦權充分，不僅應賦予其行政監察法已經賦予的各項許可權，還應賦予其對行政監察對象以外的工作對象也具有必要的管理、處理許可權。賦權的方式上，可以由同級政府委託糾風辦行使一定的行政處罰權等，也可以規定其它部門有配合糾風辦、接受糾風辦的移交查處不正之風問題和案（事）件的義務等等。
三是角色定位明確。可在糾風工作條例中作出規定：除明確由糾風辦或監察機關牽頭外，在各專項治理工作中，糾風辦主要承擔調查研究、組織協調、監督檢查、考核評估、受理舉報、查處典型和惡性案件、轉交並督辦其它案件、對整個工作進行總結分析報告等職責，將糾風辦與其它參與部門區別開來，杜絕其它部門對糾風辦自覺、不自覺的過度依賴意識，避免糾風辦超出職責界限越俎代庖。
5、以增強素質、提升能力為目標，加強糾風隊伍建設。
每年年初，圍繞當年的專項治理工作，採取集中辦班、以會代訓、編發學習資料、制發學習光碟等形式，對市、縣兩級糾風工作人員開展培訓，讓大家掌握工作中必備的知識和要領。平時，經常組織糾風工作人員，對專項治理工作開展調查和檢查，一方面可了解情況、發現問題、推動工作，一方面可讓大家深入實踐學知識、長才幹，化工學矛盾為工學結合，為糾風工作鍛煉出一支素質過硬、能力過關的隊伍。
㈧ 國有資產管理情況檢查自查報告
以下資料供參考：
中信銀行股份有限公司公司治理自查報告
本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、准確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。
2007年4月27日，本行在上海和香港成功上市後，根據上市地相關法律、法規及監管機關的要求，不斷加大改善公司治理力度，進一步增加其獨立性和透明度，以構建良好的公司治理結構。現按照中國證監會和北京證監局的有關要求，將本行公司治理自查報告和整改計劃報告如下。
一、特別提示：本行公司治理方面存在的有待改進的問題
1、進一步完善董、監事會決策機制；
2、進一步加大基層機構的內控執行力；
3、制定、完善獨立董事和外部監事津貼制度。
二、公司治理概況
本行在股份制公司設立時，就著重考慮如何依據境內外相關法律、法規構建公司治理結構並規范其運作。為此，本行設立、完善了股東大會、董事會、監事會和高級管理層的組織架構，制定了符合現代金融企業制度要求的銀行章程，明確了股東大會、董事會、監事會與高級管理層以及董事、監事、高級管理人員的職責許可權，以實現權、責、利的有機結合，建立科學、高效的決策、執行和監督機制，從而確保各方獨立運作、有效制衡。
（一）構建現代公司治理的組織架構。
本行根據《公司法》、《股份制商業銀行公司治理指引》等相關法律、法規、部門規章的規定，設立了股東大會、董事會、監事會，選舉了獨立董事、職工監事和外部監事，聘請了具有豐富的商業銀行工作經驗和卓越過往業績的人士擔任本行的董事長、行長，選聘了副行長、風險負責人、行長助理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員，建立了以股東大會為最高決策機構，董事會為主要決策機構，監事會為監督機構，高管層為執行機構的有效治理機制，建立了獨立董事和外部監事制度，引入了5名獨立董事、2名外部監事和3名職工代表監事。本行董事會下設戰略發展委員會、審計與關聯交易控制委員會、風險管理委員會、提名與薪酬委員會，各專門委員會的負責人均由董事擔任，其中，審計與關聯交易控制委員會、提名與薪酬委員會均由獨立董事任主席。
1、股東大會
股東大會是本行的權力機構，股東通過股東大會合法行使權利，遵守法律法規和公司章程的規定，不得干預董事會和高級管理層履行職責。本行的股東大會制定了明確的股東大會議事規則，詳細規定了股東大會的召開和表決程序，包括通知、登記、提案的審議、投票、計票、表決結果的宣布、會議決議的形成、會議記錄及其簽署、公告，以及股東大會對董事會的授權原則等內容。該議事規則作為本行章程的附件，經本行2007年第一次臨時股東大會通過和中國銀監會核准後，已得以貫徹執行。
此外，本行建立了和股東溝通的有效渠道，以確保所有股東對法律、行政法規和公司章程規定的公司重大事項平等地享有知情權和參與權，確保股東大會的工作效率和科學決策，從而使投資者獲得較高回報。
2、董事會
董事會是本行的決策機構，由股東大會授權直接經營管理公司。如何確保董事會充分發揮其作用和履行其職責是公司治理的重要問題。董事會成員15人，其中獨立董事5名，執行董事2名，其中大部分董事是均具有豐富的金融業從業經驗和卓越的過往業績，而且，還有戰投BBVA派出的董事。本行每位董事都知悉其職責，並付出了足夠的時間和精力來處理本行的事務。多元化的董事結構，高素質的董事隊伍，有利於董事會對重大經營事項的正確決策，有利於本行的業務發展和業績提升。
目前，本行已初步建立了董事會組織架構和決策程序，董事會下設戰略發展委員會、審計與關聯交易控制委員會、風險管理委員會、提名與薪酬委員會四個專業委員會，專業委員會於2007年3月份開始進入正式運作階段。四個專門委員會中，審計與關聯交易控制委員會、提名與薪酬委員會的成員大部分是獨立董事，主席由獨立董事擔任。
3、監事會
監事會是本行的監督機構。本行監事會成員現有8名，其中外部監事2 名、股東監事3名、職工監事3 名。監事會制定了監事會議事規則，明確監事會的議事方式和表決程序，以確保監事會的有效監督。本行章程規定監事會依法享有法律法規賦予的知情權、建議權和報告權，為保障監事合法權益的實施，本行及時向監事會提供有關的信息和資料，以便監事會對本行財務狀況、風險控制和經營管理等情況進行有效的監督、檢查和評價。
4、內部控制制度
較好的內部控制是良好的公司治理的基本要素之一。為促進本行各項業務的持續健康發展，切實防範和化解金融風險，提高本行的核心競爭力，確保銀行資本保值增值，本行一直本著"內控優先"原則持續不斷地完善與改進內部控制。本行以《中華人民共和國商業銀行法》、《中華人民共和國銀行業監督管理法》和《商業銀行內部控制指引》為指導，遵循全面、審慎、有效、獨立的內部控制原則，進一步優化內部控制環境，改進內部控制措施：加大內控執行的監督檢查力度，有力地促進了我行各項業務的健康、平穩、安全運行。
5、風險管理制度
審慎的風險管理是良好的公司治理的基本要素之一。本行致力於建立獨立、全面、垂直、專業的風險管理體系，培育"追求濾掉風險的效益"的風險管理文化，實施"優質行業、優質企業"、"主流市場、主流客戶"的風險管理戰略，主動管理各層面、各業務的信用風險、流動性風險、市場風險和操作風險等各類風險。
6、關聯交易
不規范的關聯交易或關聯交易陷阱是妨礙公司治理的痼疾。因此，應規范關聯交易管理，有效控制關聯交易風險。本行實行關聯交易迴避制度，在章程中明確規定：股東大會審議有關關聯交易事項時，該事項的關聯股東不得參與投票表決，其代表的有表決權的股份數不得計入有效表決總數，同時，按照公開、公正、公平的原則及相關監管要求，對關聯貸款進行嚴格管理，並確保其滿足關聯貸款不得超過監管資本15%的規定。本行在上市之時，就根據需要按照有關規定處置了正常類關聯貸款，目前，未向原有關聯方客戶新增授信，亦未發展新的關聯方客戶。我行針對關聯貸款的相關防範措施包括：嚴格授信要求，關聯貸款的發放條件不優於其他一般貸款；加強授信審核，關聯貸款的發放必須逐筆上報總行風險管理委員會審批等。
7、激勵約束機制
本行制定了保證總分支機構的獨立運作和有效制衡的一系列制度，通過完善等級行管理制度、總行部門考核制度、全面推行客戶經理制，在總行各部門和分支機構不同層面均建立起績效考核機制。特別是，我行逐步開始建立資本約束下的激勵考核機制,在分支行開始推進以"經濟利潤"、"風險調整後的收益回報"為基礎的考核機制，促進分支行在業務經營中樹立資本、效益和風險綜合平衡的經營理念，自覺地優化和調整資產結構。
8、信息披露管理
本行A+H同步上市後，為規范信息披露行為，保護本行、股東、債權人及其他利益相關者的合法權益，根據內地和香港兩地相關法律、法規及監管機關的要求，本行結合自身的實際情況，制定了《中信銀行股份有限公司信息披露管理制度》，明確了有效的內部信息報告、審核及披露流程。
本行明確了信息披露事務管理的第一責任人是本行董事長，本行總行各部門以及各分行的負責人是本部門及本分行信息報告第一責任人。本行指定董事會秘書為本行信息披露的指定負責人，負責准備和遞交有關監管部門所要求的信息披露文件，組織完成監管機構布置的信息披露任務，在董事會領導下負責協調實施信息披露事務管理制度，組織和管理信息披露事務管理部門具體承擔本行信息披露工作。為進一步健全和完善信息披露的相關制度和工作流程，本行建立了行內重大信息匯集機制，從體制上完善信息披露的相關工作流程，為更好地履行好信息披露職責奠定了基礎。
由於本行今年4月27日剛剛上市，因招股書中披露了本行2006年度相關財務業績情況而取得了上市地監管機關對本行2007年年報的豁免。因此，尚未披露過定期報告。但本行會真實、准確、完整、及時、同時、全面、公平地履行信息披露義務，不斷提高透明度，保證所有的股東平等享有知情權。同時，本行也將根據上市地相關法律、法規和監管機關的要求，適時修訂、完善《中信銀行股份有限公司信息披露管理制度》。
9、投資者關系管理
本行上市之初，就非常注重與投資者的溝通與交流，開通了投資者電話專線，在公司網站設置了"投資者關系"欄目，認真接受各種咨詢，並開始著手建立相關規章制度，起草了《中信銀行股份有限公司投資者關系管理制度》。上市以來短短的兩個月內，本行領導、董秘、董事會辦公室工作人員已組織、接待了大大小小幾十次境內外投資機構、分析師和投資者的來訪調研，通過電話、電子郵件等形式及時解答問題，建立了和境內外投資機構的良性互動，提高了公司的透明度，得到了資本市場的好評。
（二）規范運作的保證
1、公司章程
公司章程是本行股東大會、董事會、監事會以及董事會各專門委員會、各級管理人員規范運做的行為准則和依據。本行的公司章程是根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國商業銀行法》、《國務院關於股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》、《到境外上市公司章程必備條款》、《上市公司章程指引》及其他有關法律、行政法規和規章而制定的，已經中國銀行業監督管理委員會核准，並已通過中國證監會和香港聯交所的審核。
（2）三會議事規則
根據監管機關的要求，制定了詳細的《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》和《監事會議事規則》。
（3）董事會、監事會各專門委員會議事規則。
（4）制定並完善了《行長工作細則》，完善高級管理層的工作細則和規程，明確組織機構之間的職責邊界，建立明晰的匯報路線和信息溝通機制。
（5）起草了《信息披露管理制度》、《投資者關系管理制度》等公司治理配套文件。
在實際運作中，上述文件及其他相關指導性文件，共同為規范運作提供了制度保證。
三、公司治理中存在的問題
中信銀行股份有限公司成立於2006年12月31日，在短短的時間里，本行公司治理結構的基本框架和原則基本已確立，公司治理走上了規范化的發展軌道。但在實際運作中，正如《關於開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》所深刻指出，要真正解決公司治理"形似而神不至"的問題，就須清醒地認識到自己的不足，積極學習那些較我行更早步入資本市場的同業的先進經驗，取人所長，補己之短，積極探索、完善有效的公司治理。
（一）進一步完善董、監事會決策機制。由於本行董、監事會下設各專門委員會成立時間不長，其議事規則雖已經各專門委員會審議、修訂，但尚待董事會審議通過。此外，董、監事會各專門委員會的成員都是金融、財政方面的專家學者，應進一步發揮各專門委員會的專業特長，不斷完善董、監事會決策機制。
（二）進一步加大基層機構的內控執行力。我行雖旗幟鮮明地提出了合規經營理念，並大力倡導和宣傳，但個別基層機構在認識上仍不到位，在處理具體業務時容易忽視合規經營的問題，一些發生在基層機構的低層次操作風險問題還不時地困擾著我們。因此，我們將進一步加強合規體系建設，積極培育全員合規、高層合規的文化氛圍，進一步加大對基層機構的檢查力度，加強其內控執行力。
（三）制定、完善獨立董事和外部監事津貼制度。我行提名及薪酬委員會已草擬《獨立董事和外部監事津貼制度》，以使董事認真、勤勉地履行職責。該制度已提交第一屆董事會第六次會議審議，擬於年內實行。
四、整改措施和整改時間及責任人
序號 整改措施 整改時間 責任人
1 董事會審議通過議事規則， 2007年8月份 孔丹先生
進一步完善董、監事會決策機制 劉崇明女士
2 進一步加大基層機構的內控執行力 2007年年內 合規審計部
3 實施獨立董事和外部監事津貼制度 2007年12月份之前 人力資源部、
提名與薪酬委員會
五、有特色的公司治理做法
本行始終致力於構建完善的公司治理結構，並借鑒國內外先進的公司治理經驗，結合本行的實際情況，在公司治理的實際運作中，採取了一些行之有效的措施，不斷提升公司治理結構。
（一）內部控制制度方面的特色
1、本行樹立了正確的經營理念，優化了內控環境。我行在對近年實踐進行總結的基礎上，提出了"追求效益、質量、規模的協調發展，追求過濾掉風險的利潤，追求穩定增長的市值，努力走在中外銀行競爭的前列"的經營理念，嚴格按照國家各項法律、法規、條例的規定和銀監會的監管要求，以《商業銀行內部控制指引》為指導，遵循商業銀行全面、審慎、有效、獨立的內部控制原則，改進內部控制措施，完善信息交流與反饋機制，有效發揮內部控制的評價與持續改進機制，有力地促進了全行各項業務的健康、平穩、安全運行。
2、本行建立了覆蓋全面業務和流程的內部控制制度，包括授信業務內部控制、資金資本市場業務內部控制、會計及櫃台業務內部控制、計劃財務內部控制、中間業務內部控制、計算機信息系統內部控制和反洗錢內部控制等。
3、完善內控管理機制，提高決策的科學性。本行積極探索扁平化管理，建立健全集體決策機制，通過建立並執行總、分行行長定期辦公會議制度，履行集體決策職能，提高經營管理決策的科學性和透明度。健全了行長辦公會領導下的風險管理委員會、發展及資產負債管理委員會、內部審計委員會和財務審查委員會制度，提高了決策的專業性。
4、強化風險管理措施，落實全面風險管理。一方面進一步健全風險管理體系，在風險管理委員會下成立了信用風險、市場風險、操作風險三個專業委員會，建立了相應的工作制度，並開始履行職責。另一方面加強信貸政策管理，強化放款中心建設和貸後管理工作，並進一步加強市場風險管理，不斷提升風險管理技術手段，完善貸款管理信息系統、資產負債系統、財務管理系統。
5、加大檢查、整改和處罰力度，狠抓內控執行。我行通過大規模的檢查，狠抓整改率，保證了內控的執行力度。主要開展了會計大檢查（覆蓋面達100%）、信貸大檢查（覆蓋面達50%）及安全保衛大檢查。通過連續的檢查，大量揭示和糾正了會計、信貸業務操作和安全保衛方面的不規范操作行為，消除了風險隱患。
（二）風險管理方面的特色
本行持續採取以下多種創新性的措施，努力建立起審慎的風險管理體系：
1999年，本行進行了公司貸款流程改造，將大部分公司貸款業務的審批權集中到總行，並設立了從事不良貸款清收的專職清收人員職位；與麥肯錫公司合作開發了公司業務信用評級系統，並在全行推廣。
2003年，本行實施了分行信審經理總行委派制，設立了具備識別信用風險知識及經驗的產品經理職位以做實授信調查，建立了放款中心以降低放款操作風險。
2004年，本行設立了首席風險主管職位，在國內同業率先實施分行風險主管委派制。分行風險主管主持包括授信審批在內的風險管理工作，直接向首席風險主管負責並匯報工作。
2004年末至2005年初，本行調整了授信流程，加強對授信業務的全程式控制制，強化風險管理的獨立性：(1)由風險管理部承擔審查審批職能的同時，將放款中心和貸後管理職能集中由風險管理部組織實施；(2)實行信審會集體審批制，取消了總行行長、分行行長的審批權，總行行長、分行行長僅對信審會審批通過的項目行使否決權；(3)設立了專職信審委員職位，推行專業審貸。在授信調查以及貸後管理中執行第一責任人制度，由客戶經理和產品經理對授信調查和貸後管理承擔第一責任。
2005年以來，本行按照《巴塞爾協議II》的要求，與穆迪KMV公司合作開發了新的公司業務信用評級系統。新的評級系統按照客戶類別，設計了20個可獨立計量違約概率的打分模型以及一個通用的違約概率計量模型，在行業細分和違約概率的計量技術上居於國內同業前列。
2006年，(1)本行實施"優質行業、優質企業"、"主流市場、主流客戶"戰略，並按行業、產品和客戶調整貸款組合結構，主動管理信貸風險；(2)在總行風險管理委員會下，本行建立了專門從事信用風險、市場風險和操作風險管理的三個專業委員會，強化對三大風險的專業、集中管理；並建立了重點行業專家隊伍和行外專家庫，加強重點行業政策管理，逐步推行行業審貸，提高授信決策的專業水平；(3)本行開始在全行范圍內推廣"追求濾掉風險的效益"理念，並通過計算、分配基於監管資本標準的經濟資本來對一級分行的業績進行評價。
本行在風險管理體系建設上的持續努力，已經並將繼續提升本行的風險管理水平，並持續改善本行的資產質量，從而有利於提升本行的資本回報能力。
（三）完善信息披露制度
我行作為A+H同步上市的公司，深刻理解內地和香港在監管規則、監管理念等方面存在差異，在信息披露方面嚴格執行標准從嚴不從寬，內容從多不從少的原則，並根據上市地相關法律、法規及監管機關的要求，本行結合自身的實際情況，制定了《中信銀行股份有限公司信息披露管理制度》，明確了有效的內部信息報告、審核及披露流程，有助於進一步增強透明度，實現股東價值最大化。
六、其他需要說明的事項
（一）日常信息溝通手段。目前，本行通過《中信銀行董監事通訊》、《中信銀行資本市場動態》等方式及時向董、監事會報告相關日常工作。
（二）股權激勵計劃情況的說明
本行已制定對高管的股票增值權激勵方案，可否實施，目前尚未得到監管機構的明確答復。
中信銀行股份有限公司董事會
二〇〇七年八月