公司治理規則

1. 《公司法》關於公司治理結構的基本規定有哪些

有限責任公司的法人治理結構——股東會、董事會或執行董事、監事會或監事
1、股東會
地位：是公司的最高權利機構，由全體股東組成的非常設性機構。對外不代表公司，對內不執行業務
職權：決定並同意公司的一切重大事情
（1）決定公司的經營方針和投資計劃；
（2）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事及決定其報酬（選舉產生的董事等與股東是什麼關系？未規定）
（3）審議批准董事會報告、監事會報告；
（4）審議批准公司年度財務報告預決算方案；
（5）審議批准公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；
（6）對發行公司債券作出決定；
（7）對公司增減注冊資本作出決定；
（8）對公司合並、分立、變更、解散、清算等作出決定
（9）修改公司章程
（10）公司章程規定的其它職權
（去掉了股東向外轉讓出資作出決定權）
（7）（8）（9）事項要由代表2/3以上表決權通過。其它則過半。
表決及議事規則：可由公司章程規定（除法律規定外），未規定的按出資比例行使表決權
會議程序（更完善）：
第一次股東會由出資最多的股東召集和主持；
以後的股東會：設立董事會的：由董事會召集、董事長主持，董事長不能主持，由副董事長主持，副董事長不能主持時由半數以上董事推舉一名董事主持；不設董事會的：由執行董事召集和主持，董事會、執行董事不履行職責，由監事會或監事召集和主持，監事會或監事不召集和主持，代表1/10以上的表決權的股東召集和主持。
股東會會議提前15天通知股東，但章程規定或股東另有約定的除外。
定期的：按章程規定
臨時的：1/10以上表決權的股東、1/3以上董事、監事，（不設監事會則監事）提議召開，應當召開。
趨勢：股東會地位在下降

2、董事會、執行董事、經理
地位：業務執行機構，決定公司一般經營事務，對內執行公司業務，對外代表公司。對股東大會負責。
產生組成：由股東會選舉的董事組成，3—13人，每屆不得超過3年，可連任（兩個以上國有及國有投資主體董事會中應有公司職工代表，其它的可有職工代表）。
董事長為法定代有表人（產生辦法由章程規定），對外代表公司。
問題：股東會與董事會何種關系？公司法在此有變化，但仍未明確。
職權：股東會的召集權、業務執行權、決定權、提案權（多了制訂發行公司債券方案權）
職權通過董事會會議行使
會議程序：
董事長召集和主持，董事長不能履行職務時由副董事長，副董事長不履行職務時由半數以上董事共同推舉一名董事召集主持。
會議決議表決：
每位董事平等有一個表決權。董事應當在會議記錄上簽名
具體議事規則和程序由章程規定
問題：相對於權利董事的義務重。董事的權利是什麼？
趨勢：股東會中心向董事會中心過渡
經理：
職責：負責公司日常經營活動
產生：董事會聘解
職權：主持權、組織實施權、擬定製定權、決定權
3、監事會、監事
地位： 日常監督機構，對股東大會負責
產生組成：股東選舉產生。由股東代表和造當比例的職工代表（可由章程規定，但不得低於1/3）。據公司規模1—3人組成
職權（加強）：
檢查公司財務權；
對董事、經理高級管理人員履行職務監督（防止濫用權利）、提出罷免建議權；
要求董事、高級管理人員糾正損害公司利益的行為權
提議召開臨時股東會議，召集和主持股東會議（在董事會不召集主持時）權；
向股東會提案權；
代表公司對董事、高級管理人員起訴權；
章程規定的其它權利
監事會活動經費由公司承擔
4、工會及黨組織
股東有權組建工會
職權：維護職工權益，與公司簽訂勞動合同。
公司義務：公司改制、經營、制定重要規章應當聽取工會和職工意見建議（未聽取效力如何？未規定），公司應當為工會提供必要的活動條件
參加保險、培訓職工
依黨章規定設立黨組織
三、股份公司法人治理結構
股份公司組織結構適用原則：
寡頭民主
具有強制性
典型的資合公司
1、股東大會
地位： 公司的權利機構，不是常機構
職權：與有限責任公司基本相同
選舉權可據章程的規定或股東大會的決議，實行累積投票制。股東大會選舉董事、監事，可實行累積投票制(股東大會選舉董事或者監事時，每一股份擁有與應選董事或者監事人數相同的表決權，股東擁有的表決權可以集中使用)。
股東大會的召開：定期的每年一次
臨時性的：發生法定的情況之一可有2個月內召開（與有限公司有不同）
程序：由董事會召集、董事長主持，董事長不能主持，由副董事長主持，副董事長不能主持時由半數以上董事推舉一名董事主持；董事會不履行職責，由監事會召集和主持，監事會不召集和主持，由連續90日內單獨或合計持有公司1/10以上的表決權的股東自行召集和主持
表決：一股份一表決票， 一般決議經出席會議的股東所持表決權的半數以上通過，重要的2/3以上通過。
會議召開的通知時間、發行無記名股票通知時間變短分別20 、30日（原30、45日）
股東大會召開前10日，單獨或合計持有公司3%以上股份者，可向董事會提出臨時提案，董事會收到2日內通知其它股東，並將提案交股東大會審議。
股東大會地位變化：
由於股權分散無法控制公司，股東不具備管理能力，組織結構上向董事會中心發展，股東會地位形式化
原因：股東會為非常設機構；一票一權的表決制為大股東順利進入股東會提供了機會；市場對經營決策的新要求，股東會的議事特點使之不能適應這一要求；股東會的種種授權給了董事會
結果：股東會保護全體股東利益機構的職能弱化。
問題：股東的得益如何保護？設計用何種制度即適應市場對決策的要求，又能保護全體股東的利益？
公司法在此方面作出了努力
2、董事會
地位：常設決策權構，對外代表公司，對內負責經營管理。各國立法顯示，董事會成為公司治理結構的中樞。
組成：股東大會選舉的董事組成。5—19人
資格：不能出現消極資格的情形
職權：與有限責任公司同
會議召開：每年至少召開2次，過半以上董事出席方可舉行。董事應對董事會決議承擔責任。
1/10以上的股東、1/3以上的董事、監事可提議召開
董事對公司具有謹慎與忠實義務（為解決代理成本，美國公司法首先引入誠信義務）
內容：當不存在利益沖突下，公司董事應善意地、按一個通情達理的人在相同情形下表現出的勤勉、謹慎的技能。在與自身利益沖突下，必須以公司的最大利益為出發點
董事會權利擴大張
董事會權利的擴張可以滿足公司日常經營的需要，發揮董事的積極性與創造性
結果：可能董事會濫用權利，損害小股東和公司的利益
問題：如何對董事長會權利制衡及對其監督？
經理機構——董事會領導下的日常業務執行機關，對董事會負責
現在權利中心向管理人中心發展。出現管理人內部控制問題
3、監事會
地位與作用：監督董事會及董事業務執行
資格：消極資格，有關職權與禁止同有限責任公司。
國家公務員、董事長、經理、財務人員不得擔任監事。
組成：股東代表和適當比例的職工代表（不少1/3）
職權：由法定職權、章程的規定、股東會的授予。主要是。財務監督權、職務監督權、不當行為阻止權、提議召開主持臨時股東大會權。
至少每6個月召開一次
問題：監事會缺位
結果：在董事會中心下，監事會不能發揮有效作用。
問題：設計什麼樣的監督機制、約束機制？
公司法在這方面作了努力
股份制發展給人們提出的問題及解決
1、如何解決代理成本問題
所有權與經營權分離，一方在公司股東無力也無動機監督企業經營，專門的經營者進行管理，但由於利益沖突，產生代理成本。
科學分配權利並形成有效的制衡
2、如何解決合理的股權結構問題
3、如何在董事會中心主義下解決股東大會的地位與作用
（1）股東大會對董事會制衡
（2）股東對董事制衡
一是股東參加股東大會；
二是通過投票選舉制度對董事會控制，具體：
代理投票爭奪：
累積投票制：低於一定數量的小股東可以將其累積計算的投票權全部或部分集中於某一侯選人上，而無需每一侯選人分別投票以增加選中的可能。累積投票權為擬選任的董事人數與該 小股東持有股份數的積。
小股東的派生訴權：小股東能證明董事利用控制權為不當行為並阻止公司以公司的名義向大股東追討損失，允許多小股東為了公司的利益向大股東提起訴訟。
強調董事義務：注意義務、忠實義務
三是授權股東個人在其利益或公司利益受損時，有權對公司及董事長提起訴訟；
四是董事成員之間相互監督
關於獨立董事
2001、8證監會《關於在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》，正式引入獨立董事制度（公司法將獨立董事的規定正式寫入）
獨立董事：不在公司擔任除董事外的其它職務，並與所受聘公司及主要股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系的董事。
要求：具有獨立性；維護全體股東的利益特別是中小股東的利益；具備公司運作的知識；具有5年以上的經驗。
權利：重大關聯交易認可權；向董事會提議聘用或解騁會計師事務所；提請召開臨時股東會；提議召開董事會；獨立騁請外部審計機構和咨詢機構；公開向股東徵集投票權。
注意義務：但不必給予持續的注意，有權合理信賴董事會提供資料的真實性，對經濟的監督義務低於執行董事，對關聯交易較一般董事重
忠實義務：這是一絕對義務
對第三人義務：在公司瀕臨破產時，有義務要求公司申請破產；有義務不批准公司與他人簽訂明知是不能履行的合同；在進行信息披露時有理由相信中介機構提供的信息是真實的。
獨立發表意見
4、如何解決管理人內部控制問題
5、如何建立的效的經營者激勵制度
起源於美國的做法：管理層融資收購，即公司的管理者收購其任職的公司，從而對其控制，實現經營者和所有者合而為一。
6、如何使監事會的地位不至於形式化

2. 證券公司治理准則的第二章

第七條 證券公司股東及其實際控制人應當符合法律、行政法規和中國證監會規定的資格條件。
證券公司股東轉讓所持有的證券公司股權的，應當確認受讓方及其實際控制人符合法律、行政法規和中國證監會規定的資格條件。
第八條 證券公司應當以中國證監會或者其派出機構的核准文件、備案文件為依據對股東進行登記、修改公司章程，並依法辦理工商登記手續。
證券公司應當確保公司章程、股東名冊及工商登記文件所記載的內容與股東的實際情況一致。
第九條 證券公司股東應當嚴格按照法律、行政法規和中國證監會的規定履行出資義務。
證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或者變相抽逃出資等違法違規行為的，證券公司應當在10個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報告，並要求有關股東在1個月內糾正。
第十條 證券公司的股東、實際控制人出現下列情形時，應當在5個工作日內通知證券公司：
（一）所持有或者控制的證券公司股權被採取財產保全或者強制執行措施；
（二）質押所持有的證券公司股權；
（三）持有證券公司5%以上股權的股東變更實際控制人；
（四）變更名稱；
（五）發生合並、分立；
（六）被採取責令停業整頓、指定託管、接管或者撤銷等監管措施，或者進入解散、破產、清算程序；
（七）因重大違法違規行為被行政處罰或者追究刑事責任；
（八）其他可能導致所持有或者控制的證券公司股權發生轉移或者可能影響證券公司運作的。
證券公司應當自知悉前款規定情形之日起5個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報告。
上市證券公司持有5%以下股權的股東不適用本條規定。
第十一條 證券公司應當建立和股東溝通的有效機制，依法保障股東的知情權。
證券公司有下列情形之一的，應當以書面方式或者公司章程規定的其他方式及時通知全體股東，並向公司住所地中國證監會派出機構報告：
（一）公司或者其董事、監事、高級管理人員涉嫌重大違法違規行為；
（二）公司財務狀況持續惡化，導致風險控制指標不符合中國證監會規定的標准；
（三）公司發生重大虧損；
（四）擬更換法定代表人、董事長、監事會主席或者經營管理的主要負責人；
（五）發生突發事件，對公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響；
（六）其他可能影響公司持續經營的事項。 第十二條 證券公司章程應當明確規定股東會的職權范圍。
證券公司股東會授權董事會行使股東會部分職權的，應當在公司章程中規定或者經股東會作出決議，且授權內容應當明確具體，但《公司法》明確規定由股東會行使的職權不得授權董事會行使。
第十三條 證券公司應當自每個會計年度結束之日起6個月內召開股東會年會。因特殊情況需要延期召開的，應當及時向公司住所地中國證監會派出機構報告，並說明延期召開的理由。
第十四條 證券公司章程應當規定股東會會議的議事方式和表決程序。
第十五條 董事會、監事會、單獨或者合並持有證券公司3%以上股權的股東，可以向股東會提出議案。
單獨或者合並持有證券公司3%以上股權的股東，可以向股東會提名董事、監事候選人。
第十六條 證券公司任一股東推選的董事占董事會成員1/2以上時，其推選的監事不得超過監事會成員的1/3，但證券公司為一人公司的除外。
第十七條 證券公司在董事、監事的選舉中可以採用累積投票制度。
證券公司股東單獨或者與關聯方合並持有公司50%以上股權的，董事、監事的選舉應當採用累積投票制度，但證券公司為一人公司的除外。
採用累積投票制度的證券公司應當在公司章程中規定該制度的實施規則。
第十八條 證券公司股東會應當製作會議記錄。會議記錄應當真實、准確、完整，並依法保存。
第十九條 證券公司股東會在董事、監事任期屆滿前免除其職務的，應當說明理由；被免職的董事、監事有權向股東會、中國證監會或者其派出機構陳述意見。
第三節 證券公司與股東之間關系的特別規定
第二十條 證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或者濫用權利損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益。
第二十一條 證券公司的控股股東不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監事和高級管理人員。
證券公司的股東、實際控制人不得違反法律、行政法規和公司章程的規定干預證券公司的經營管理活動。
第二十二條 證券公司與其股東、實際控制人或者其他關聯方應當在業務、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開，各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。
證券公司股東的人員在證券公司兼職的，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定。
第二十三條 證券公司的控股股東、實際控制人及其關聯方應當採取有效措施，防止與其所控制的證券公司發生業務競爭。
證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。
第二十四條 證券公司的股東、實際控制人及其關聯方與證券公司的關聯交易不得損害證券公司及其客戶的合法權益。
證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序作出規定。
第二十五條 證券公司與其股東（或者股東的關聯方）之間不得有下列行為：
（一）持有股東的股權，但法律、行政法規或者中國證監會另有規定的除外；
（二）通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益；
（三）股東違規佔用公司資產；
（四）法律、行政法規或者中國證監會禁止的其他行為。
證券公司章程應當規定對外投資、對外擔保的類型、金額和內部審批程序。

3. 結合我國（或你所在公司）情況，說明公司治理和組織設置的原則。

公司組織機構是公司存在和運行的制度體現與保障，是公司成為法人組織的必要條件，也是公司實現有效治理的基礎。 1、組織機構設置的原則
公司組織機構設置的原則，是指在公司法和公司章程的框架下構造公司的組織機構，明確其各自的職權范圍，協調相互運作關系，以期望實現良好的公司治理時所應貫徹的基本精神和規則性要求。
（1）股東權力原則
在公司財產上，雖然從法律角度看，公司作為法人財產的合法所有人，而股東只享有對公司的股權。盡管在法律上股東已經喪失了所有權，但在實質上，他們仍是公司財產的所有者，這不僅因為股東仍通過股東會和行使股東權對公司財產施加著間接的控制，也不僅因為股東仍是公司一切經營利益的受益者，而且最重要的是當公司解體時，股東將是公司剩餘財產的分配者或享有者。 基於這樣的原因，公司組織設置原則首要的就是確定股東對公司事務的最終決定權，即股東會是公司的最高權力機
（2）激勵與約束並舉的權力制衡原則 在制度設置時，必須將所有的人都考慮為理性的「經濟人」，其行為目的都是為了追求自身利益最大化的結果。然而，公司股東、董事、經理之間利益並非完全一致，為了避免公司的各種利益主體在追求自己利益最大化時損害股東及利益相關者的權利，就必須對其進行約束以達到權力的平衡。權力失衡將導致股東利益受到損害，從而產生法律風險。
（3）信息透明度原則
信息透明度並非單指上市公司依照法律規定所承擔的信息披露義務，也包括非公眾公司內部的信息透明度。公司治理的難點就是信息不對稱，董事、經理實質負責公司經營管理，對公司的有關信息了解較為充分，而股東可能無法獲得董事、經理行為的充分信息，從而無法有效評價和監督。通過制度設立，保障公司治理中需要了解的信息能夠及時、准確了解，是公司組織機構有效運行的基本前提。而對此問題，法律規范過於原則和籠統，缺乏實際操作價值，公司自行設計行之有效的制度顯得十分必要，尤其在有限責任公司里，建立保障信息透明度的制度有著內在需求。
（4）利益相關者參與公司治理原則
基本觀點是承擔公司最終風險的不只是股東，包括雇員、債權人等都可能在一定程度上承擔最終風險，因此公司治理應當考慮這些人的權益。如通過設立職工監事、建立債權人會議、強調公司社會責任等，但確實都對公司完善治理起到了一定作用。公司為實現某些利益，適當採用這些制度同樣能夠降低法律風險.

4. 證券公司治理准則的第八章

第七十四條 證券公司應當按照《公司法》、《證券法》、《證券公司監督管理條例》及其他法律、行政法規和本准則的要求，修改、完善公司章程及相關制度。
第七十五條 中國證監會以證券公司的治理狀況作為其市場准入的基本條件和日常監管的評價依據。
第七十六條 中國證監會可以委託證券業自律組織或者中介機構對證券公司治理狀況進行評價，並以適當方式公布評價結果。
第七十七條 釋義：
（一）股權，是指有限責任公司股東的出資和股份有限公司的股份。
（二）股東會，是指有限責任公司的股東會和股份有限公司的股東大會。
（三）關聯方、關聯交易，是指財政部《企業會計准則第36號——關聯方披露》中所界定的關聯方和關聯方交易。
（四）經營管理的主要負責人，是指公司總經理，或者行使總經理職權的管理委員會、執行委員會等機構的負責人。
（五）內部董事，是指在證券公司同時擔任其他職務的董事；外部董事，是指不在證券公司同時擔任其他職務的董事；獨立董事，是指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷關系的外部董事。
第七十八條 本准則由中國證監會負責解釋。
第七十九條 本准則自2013年1月1日起施行。2003年12月15日中國證監會公布的《證券公司治理准則（試行）》（證監機構字〔2003〕259號）同時廢止。

5. 綜合我國（或你所在的公司）情況，說明公司治理和組織設置的原則

1．全面落實安全生產責任制，加強安全生產責任考核。一是繼續實行蘇州市建設局與五市、五區建設局（蘇州建築業安全監督站）簽訂安全生產共保責任書，實行目標管理。各級建設行政主管部門要建立健全安全生產責任制，將安全生產目標、任務、責任分解量化，建立安全生產控制指標體系；二是繼續推行施工企業向所在地建設主管部門遞交建築施工安全生產年度目標責任書制度，繼續推行建設、施工、監理三方安全生產共保制度，由建設、施工、監理三方在工程項目開工前簽訂施工安全保證書。三是進一步完善目標考核辦法，加強對安全生產責任目標落實情況的督促、檢查和考核，逐步形成年初責任目標明確，年中過程檢查、考核，年底綜合驗收、評價的安全生產預控目標考核機制。 2．貫徹落實建設施工安全生產監管制度。一是各地建設主管部門要以創新安全監管的思路和辦法措施為目標，改進安全監管方式，著力健全和完善各項安全監管制度，堅持防治並重，以防為主，提高依法監管能力；二是以落實建設工程參建各方安全生產責任為重點，著重落實建築安全生產管理的各項制度，有針對性地作出符合實際的安全生產工作部署，推動施工安全生產隱患排查治理制度化，推進施工工程重大危險源公示整治制度，建立健全安全生產信用檔案；三是強化建築工程安全生產監管責任層級監督，把各地建設行政主管部門安全生產責任制的建立和落實情況、貫徹執行安全生產法規政策和制定各項監管措施情況作為年度共保責任目標考核和評選先進的條件。 3．完善監管機制，規范監管工作程序。一是加強施工安全生產基礎工作，根據建築施工安全生產監管的新形勢、新特點、新要求，結合實際，修訂建設工程文明（平安）工地考核標准等制度，制定工程竣工安全生產評估等規定；二是按照即將出台《江蘇省建築施工安全監督規則》的要求，完善和規范安全監督工作程序，規范監管人員的行為；三是加強建築安全監督管理機構建設，充實監管人員，開展監管人員素質教育和培訓，提升監管能力和水平，強化安全生產監管職責的履行。 4．推行差異化監督管理。從安全監管的機制著手，把施工安全監督轉為對施工企業安全生產條件和項目安全保證體系的監督，促使企業和工程項目部自我完善和自我約束；實施不同層次和力度的監督管理，把監管資源轉變為差異化管理，提高安全監督的效能效率。對安保體系完善的，開展安全質量標准化的項目納入「綠色通道」，減少檢查的頻率頻次；對重點工程、重點企業以及安保體系不健全，存在「三違」或現場安全隱患較多的，安全防護措施不到位的項目納入「黃（紅）色通道」，實行重點監管，提高檢查頻率頻次，加大監管和行政處罰力度。實時記錄安監情況，及時錄入企業、「三類人員」的信用檔案，對違法違規行為一律曝光並與市場准入、招投標、評優評先掛鉤。 5．強化安全生產許可證動態監管。一是嚴把市場關，要依法審查企業的安全生產許可證，對未取得安全生產許可證的，嚴禁承攬工程；二是認真做好安全生產許可證的延期換證工作，把企業安全許可證的延期換證與企業的安全生產條件審查考核緊密聯系；三是嚴格企業安全生產條件，把項目與企業安全生產條件形成聯動，實現施工現場安全生產達標與企業安全生產條件等情況掛鉤，達到動態監管。對違反許可證管理規定，現場存在重大安全隱患、企業降低安全生產條件的，及時建議發證機關將依法暫扣或吊銷其安全生產許可證。 6．深入開展建設工程專項整治和隱患排查工作。各地要認真貫徹落實部、省專項整治和隱患排查工作要求，結合本地實際，制訂有針對性的，切實可行的專項整治和隱患排查方案，加強領導、精心組織、周密部署、狠抓落實、務求實效。進一步深化防高處墜落、防坍塌、防物體打擊的專項整治方案，深化對深基坑工程、腳手架、施工臨時用電、塔吊和施工升降機等機械設備的專項整治和隱患排查。加大監督檢查力度；要加強對施工安全專項整治和隱患排查的過程檢查，對組織不力的施工企業，要通報批評，並嚴肅查處。切實提高我市建築安全的管理水平，杜絕重特大事故的發生，減少我市建築施工以高處墜落為主要特徵的安全生產事故起數和死亡人數。 7．以創建文明工地為抓手，全面推動企業安全質量標准化。一是擬訂「建築施工企業和施工現場安全質量標准化指導意見」，在特、一、二級建築施工企業中抓好試點，培育施工安全質量標准化「示範企業」、「示範工地」，樹立典型，適時召開觀摩現場會，總結推廣先進經驗；二是完善文明（平安）工地評選辦法，把文明（平安）工地的申報與施工現場安全質量標准化結合起來，與節能、環保、綠色施工結合起來，提高文明（平安）工地的水平，全面提升施工現場安全防護、文明施工管理水平；三是通過開展建築施工安全質量標准化和創建文明（平安）工地活動，增強建築施工單位的創優意識，逐步實現建築施工安全的標准化、規范化；四是加強建設工地施工揚塵污染控制，強化建築工地環境管理，推行環保綠色施工。 8．大力推動「科技興安」工作。一是貫徹落實《建設部關於發布建設事業「十一五」推廣應用和限制禁止使用技術（第一批）的公告》的要求，堅決淘汰落後的、不符合安全要求的工藝、技術和設備，大力倡導採用先進的技術和推廣使用安全性能可靠的設備設施，嚴禁使用危及施工安全的工藝、設施、勞動保護用品和材料，防止和減少生產安全事故的發生；二是推進安全科技開發，引導和鼓勵企業研究開發安全科技產品，定型化、工具化、標准化的安全防護用具和設施，為隱患治理和安全技術改造提供技術支撐，促進安全生產技術支撐體系的建設，促進施工現場防護設施水平的提高；三是加大安全生產科技培訓，鼓勵企業開展安全科技活動，培養工程技術與安全的復合性人才，推動安全生產科技的學習、研究、應用工作，提升建築行業安全管理的整體素質。 9．推動安全生產信息化管理。一是進一步完善建築施工安全生產監督和安全管理簡訊群發系統，通過安全監管信息採集，實現安全監管標准化、規范化，提高施工安全預警預告和處置效率；二是逐步推行和建立施工現場遠程監控系統，在重點工程、關鍵環節推行電子安全監控，在重點監控項目強制推行電子安全監控，提高安全生產科技監管水平；三是建立施工大型機械設備管理軟體系統，加大施工機械設備使用登記備案制度的落實力度，強化建築施工大型機械設備管理工作。四是大力推行建設工程安全監督管理系統軟體，不斷完善擴大工程項目安全監管信息庫，通過項目安全監管信息的管理來提高安全監管能力。 10．積極培育安全中介服務機構。充分利用社會中介服務組織為施工企業提供安全生產咨詢、技術、危險源評估等服務。採取「管理部門推行、施工企業負責、中介組織參與」的方式，組織開展施工企業和施工項目安全生產條件評價工作，並將評價結果將作為安全生產許可證動態監管的重要依據，促進施工企業不斷完善安全生產條件。加強安全中介機構的管理措施，規范行為，提高安全中介水平。 11．落實監理單位安全責任。調動監理企業的積極性，充分發揮現場監理機構作用，加強監理安全責任落實的監督檢查，加強對監理規劃的編制，施工過程中履行監理安全職責等方面的監督檢查，切實提高監理單位依法履行監理安全責任的能力和水平；完善監理報告制度，強化監理安全意識，進一步推進監理安全工作，落實監理安全責任。 12．探索軌道交通工程現場施工安全監管模式和工作方法。隨著我市輕軌交通一號線的動工，軌道交通工程進入了實質性的施工階段，通過學習和借鑒外地軌道交通工程施工安全監管的成功經驗，結合我市的實際情況，進一步完善軌道交通工程施工安全監督方案，逐步形成行之有效的監管辦法，確保軌道交通工程安全生產。 13．加強安全生產宣傳教育。一是在建築行業開展安全生產法律法規和規范的宣傳培訓，結合「安全生產月」活動，開展形式多樣宣傳教育活動；二是大力推行工地現場舉辦「民工業余學校」活動，開展民工、勞務工的安全生產教育，切實提高施工一線作業人員的安全意識和防範能力；三是認真抓好建築施工企業「三類人員」的安全生產知識培訓考核，抓好特種作業人員培訓上崗工作，著重抓特種作業人員實踐操作的培訓和考核，嚴格落實特種作業人員持證上崗制度；四是開展監理單位和監理人員安全生產知識培訓，適時組織監理人員就如何做好現場監理的安全進行專題研討，督促監理單位認真學習安全生產有關法律法規和技術標准，提高監理安全的業務素質；五是開展安全監管隊伍培訓教育活動，通過組織學習培訓、參觀等多種方式，不斷增強安全監管人員的法制意識、廉政意識和服務意識，提高安全監管隊伍的整體素質，提高建設安全依法監管水平和能力。 14．加強外來施工單位的安全生產監管。進一步加強對外地施工單位的現場項目經理、專職安全員的安全生產教育培訓考核，嚴格持證上崗制度，規范安全生產行為，嚴格審查現場安全生產條件，嚴格市場准入、清出制度；存在重大安全隱患、降低安全生產條件的和違法違規行為，一律予以曝光，依法嚴肅查處。 15．進一步落實安全文明施工措施費用，積極探索建立安全文明施工措施費的管理制度，在費用支付單列、合同備案、現場考核、竣工評價、決算審（核）計等環節嚴格把關，落實安全生產專項費用，確保施工措施費落實到位，保證安全生產投入。

希望採納

6. 上市公司治理准則的第四章

監事與監事會
第一節監事會的職責
第五十九條上市公司監事會應向全體股東負責，對公司財務以及公司董事、經理和其他高級管理人員履行職責的合法合規性進行監督，維護公司及股東的合法權益。
第六十條監事有了解公司經營情況的權利，並承擔相應的保密義務。監事會可以獨立聘請中介機構提供專業意見。
第六十一條上市公司應採取措施保障監事的知情權，為監事正常履行職責提供必要的協助，任何人不得干預、阻撓。監事履行職責所需的合理費用應由公司承擔。
第六十二條監事會的監督記錄以及進行財務或專項檢查的結果應成為對董事、經理和其他高級管理人員績效評價的重要依據。
第六十三條監事會發現董事、經理和其他高級管理人員存在違反法律、法規或公司章程的行為，可以向董事會、股東大會反映，也可以直接向證券監管機構及其他有關部門報告。
第二節監事會的構成和議事規則
第六十四條監事應具有法律、會計等方面的專業知識或工作經驗。監事會的人員和結構應確保監事會能夠獨立有效地行使對董事、經理和其他高級管理人員及公司財務的監督和檢查。
第六十五條上市公司應在公司章程中規定規范的監事會議事規則。監事會會議應嚴格按規定程序進行。
第六十六條監事會應定期召開會議，並根據需要及時召開臨時會議。監事會會議因故不能如期召開，應公告說明原因。
第六十七條監事會可要求公司董事、經理及其他高級管理人員、內部及外部審計人員出席監事會會議，回答所關注的問題。
第六十八條監事會會議應有記錄，出席會議的監事和記錄人應當在會議記錄上簽字。監事有權要求在記錄上對其在會議上的發言作出某種說明性記載。監事會會議記錄應作為公司重要檔案妥善保存。

7. 證券公司治理准則的第七章

第六十九條 證券公司不得挪用客戶交易結算資金，不得挪用客戶委託管理的資產，不得專挪用客戶託管在公司屬的證券。
第七十條 證券公司對客戶資料負有保密義務。
證券公司有權拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢，但法律、行政法規或者中國證監會另有規定的除外。
第七十一條 證券公司在經營活動中應當履行法定的信息披露義務，保障客戶在充分知情的基礎上作出決定。
證券公司向客戶提供產品或者服務應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，並對有關產品或者服務的內容及風險予以充分披露，不得有虛假陳述、誤導及其他欺詐客戶的行為。
第七十二條 證券公司應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
第七十三條 證券公司應當按照規定向社會公眾披露本公司經審計的年度財務報告及其他信息，並保證披露信息的真實、准確、完整。
證券公司應當披露董事、監事、高級管理人員薪酬管理信息，至少包括：
（一）薪酬管理的基本制度及決策程序；
（二）年度薪酬總額和在董事、監事、高級管理人員之間的分布情況；
（三）薪酬延期支付和非現金薪酬情況。

8. 證券公司治理准則的第四章

第四十六條 證券公司監事應當符合法律、行政法規和中國證監會規定的任職條件。
證券公司可以聘請外部專業人士擔任監事。
第四十七條 證券公司應當採取措施保障監事的知情權，為監事履行職責提供必要的條件。
第四十八條 證券公司章程應當規定監事會的職責、議事方式和表決程序。
證券公司章程應當明確規定監事會會議採取通訊表決方式的條件和程序。由於緊急情況,特殊原因如不可抗力等無法舉行現場、視頻或者電話會議外，監事會會議應當採取現場、視頻或者電話會議方式。
監事會應當在股東會年會上報告並在年度報告中披露監事的履職情況，包括報告期內監事參加監事會會議的次數、投票表決等情況。
第四十九條 證券公司設監事會的，監事會應當設主席，可以設副主席。監事會主席是監事會的召集人。
監事會可以下設專門機構，負責監事會會議的籌備、會議記錄和會議文件的保管，並為監事履行職責提供服務。
第五十條 證券公司監事會會議應當製作會議記錄，並可以錄音。會議記錄應當真實、准確、完整地記錄會議過程、決議內容、監事發言和表決情況，並依法保存。出席會議的監事和記錄人應當在會議記錄上簽字。
第五十一條 證券公司監事有權了解公司經營情況，並承擔相應的保密義務。
證券公司應當將其內部稽核報告、合規報告、月度或者季度財務會計報告、年度財務會計報告及其他重大事項及時報告監事會。
監事會應當就公司的財務情況、合規情況向股東會年會作出專項說明。
第五十二條 證券公司監事會可要求公司董事、高級管理人員及其他相關人員出席監事會會議，回答問題。
監事會可根據需要對公司財務情況、合規情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業人士協助，其合理費用由證券公司承擔。
監事會對公司董事、高級管理人員履行職責的行為進行檢查時，可以向董事、高級管理人員及公司其他人員了解情況，董事、高級管理人員及公司其他人員應當配合。
第五十三條 對董事、高級管理人員違反法律、行政法規或者公司章程，損害公司、股東或者客戶利益的行為，證券公司監事會應當要求董事、高級管理人員限期改正；損害嚴重或者董事、高級管理人員未在限期內改正的，監事會應當提議召開股東會，並向股東會提出專項議案。
對董事會、高級管理人員的重大違法違規行為，監事會應當直接向中國證監會或者其派出機構報告。
監事知道或者應當知道董事、高級管理人員有違反法律、行政法規或者公司章程的規定、損害公司利益的行為，未履行應盡職責的，應當承擔相應的責任。