證券行政和解

1. 證券投資咨詢取消了嗎

證監會新聞發言人鄧舸昨日表示，證監會自2015年起停止證券投資咨詢機構年檢工作。證監會及各派出機構將進一步加大對證券投資咨詢機構日常監管，建立健全咨詢機構的常規監管機制，完善事中、事後監管。加強監管執法，加大處罰力度，嚴厲打擊違法違規行為，以促進證券投資咨詢機構依法合規、穩健運營。
鄧舸還公布了2014年證券投資咨詢機構年檢結果，上海證聯投資咨詢服務有限責任公司、上海大智慧股份有限公司2家機構不予通過年檢。
與此同時， 由各交易所等10家市場核心機構共同承擔開展了證券期貨業數據通信專網——證聯網的建設工作。目前，證聯網已順利完成了設備驗收、節點驗收、骨幹網路驗收和應用壓力測試，實現全行業機構全部接入，並於2014年12月31日正式宣告進入開通運行階段。
此外，證監會還就《行政和解金管理暫行辦法(徵求意見稿)》公開徵求意見，主要包括兩方面內容：
一方面，最大程度體現對投資者尤其是中小投資者利益的保護。一是明確了由中國證券投資者保護基金公司作為第三方管理機構負責履行行政和解金管理、使用職責，要求保護基金公司對行政和解金進行專戶管理，確保行政和解金的安全。二是明確由保護基金公司負責制定和執行行政和解金補償方案，要求保護基金公司在制定行政和解金補償方案時要重點關注個人投資者的損失，可以結合個案具體情況，對個人投資者和機構投資者的受償做出妥善安排。三是要求證券交易所、期貨交易所、登記結算機構等相關單位支持、配合保護基金公司的補償工作，發揮專業優勢，簡化補償程序，縮短補償時間，最大限度提高投資者獲得補償的效率。
另一方面，針對行政和解金的管理和使用活動建立嚴格的監督機制。一是確立了證監會與財政部的雙重監督體系，確保行政和解金管理、使用的公平、公正。二是要求保護基金公司制定的行政和解金補償方案要報證監會備案，執行行政和解金補償方案的情況要依規定公開，並向證監會、財政部報告，主動接受監督。三是明確了行政和解金在補償投資者後仍有剩餘的，上繳國庫，有效防止行政和解金挪作他用的情形，堅決執行行政和解金專門用於補償投資者的制度原則。