證券跨牆審批

① 證券營業部如何建設信息隔離牆

首先參考相關法律制度吧

② 什麼是中國牆

中國牆（ChineseWall）指投資銀行部與銷售部或交易人員之間的隔離，以防範敏感消息外泄，從而構成內幕交易。

幾十年前，為了限制投資銀行利用自己的資訊優勢和資金實力發布歪曲事實的報告和分析研究評論而強行要求投資銀行的「研究部門必須獨立」。並採用了「ChineseWall」一詞作為其形象的稱謂，意喻這一隔離要如中國的長城一樣堅固。

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「中國牆」制度最早出現在20世紀80年代的美國。1980年美國《證券交易法》14(e)條和證券交易委員會SECl4--3條認為：從要約人或目標公司獲得有關的機密信息並據此買賣目標公司的證券的行為是不合法的；

但是，如果買賣相關證券的人不知道這一信息的，其所在公司不違反該條規定；如果為了確保公司職員作出的投資決策沒有包括相關的機密信息，該公司已採取了一項或一系列措施，並且這些措施在當時被認為是合理的，考慮了公司營業的性質的，該公司同樣可以免責。

這里所指的「一項或一系列措施」便是指包括「中國牆」在內的一系列防止機密信息泄露的措施。

「中國牆」制度在美國的普遍運用是在SEC v．Texas Gulf Sul—phur案之後。通過該案聯邦區法院確認了美國證券交易委員會SEClob…5條的「迴避或披露」(abstain Or disclose)義務同樣適用於經紀人或買賣商；

這使得美國的金融中介機構極易受到欺詐行為的指控，因此「中國牆」制度作為10b一5條的抗辯理由出現：

只要證券公司投資部門的職員在作出投資決策時事實上並不知道其他部門員工持有的機密信息，則他們的投資決策並不會對市場上其他投資者造成不公平，法律也沒有理由推定投資部門的職員濫用了機密信息。這一點同樣適用於會計師事務所等其他金融中介機構。

盡管該制度能否作為一項法定事項來對抗依據聯邦法提起的有關濫用機密信息的民事訴訟這一點在美國不十分確定，但它仍然被廣泛認為是處理利益沖突的最有效方法，從而體現出旺盛的生命力。

③ 證券從業資格考試題庫哪裡有

證券從業資格考試題庫題目之一：
1.根據《證券公司信息隔離牆制度指引》，在信息隔離牆制度建立和執行方面，以下具體職責分工錯誤的是（）。
A.證券公司董事會和經營管理的主要負責人對公司信息隔離牆制度的總體有效性負最終責任
B.各業務部門和各分支機構的負責人對本部門和本機構執行信息隔離牆制度的有效性承擔管理責任
C.證券公司工作人員對本人在執業活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任
D.監事會負責協助董事會和管理層建立信息隔離牆相關制度，並負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責
【答案】D
【解析】D項，根據《證券公司信息隔離牆制度指引》，合規總監和合規部門負責協助董事會和管理層建立信息隔離牆相關制度，並負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責。
證券從業資格考試題庫題目之二：
2.公司債券上市交易後，公司未按照公司債券募集辦法履行義務，由證券交易所決定（）。
A.對其公司債券交易做退市風險警示
B.暫停其公司債券上市交易
C.終止其公司債券上市交易
D.對其公司債券交易做特別處理
【答案】B
【解析】公司債券上市交易後，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為；②
公司情況發生重大變化，不符合公司債券上市條件；③發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用；④未按照公司債券募集辦法履行義務；⑤公司最近兩年連續虧損。
證券從業資格考試題庫題目之三：
3.在（），與內幕信息知情人員聯絡、接觸，從事或明示、暗示他人從事與該內幕信息相關的證券交易，交易行為異常且無正當理由或者正當信息來源的人員，屬於非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員。
A.內幕信息在證監會指定報刊披露後
B.內幕信息在證監會指定網站披露後
C.內幕信息敏感期內
D.內幕信息尚未形成時
【答案】C
【解析】根據《最高人民法院、最高人民檢察院關於辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第二條，①利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內幕信息的；②內幕信息知情人員的近親屬或者其他與內幕信息知情人員關系密切的人員，在內幕信息敏感期內，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的。
證券從業資格考試題庫題目之四：
4.下列關於證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中，錯誤的是（）。
A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或與其進行交易
B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶
C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶
D.客戶由他人代理辦理業務的，證券公司應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對並登記
【答案】C
【解析】C項，證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
證券從業資格考試題庫題目之五：
5.下列關於證券公司治理的基本要求中有關不得侵犯客戶合法權益的說法，錯誤的是（）。
A.證券公司不得挪用客戶交易結算資金
B.證券公司不得挪用客戶委託管理的資產
C.證券公司可以根據實際情況將客戶託管在公司的證券挪用
D.證券公司的股東和實際控制人不得佔用客戶資產，損害客戶合法權益
【答案】C
【解析】C項，根據《證券公司監督管理條例》和《證券法》，證券公司不得侵犯客戶的合法權益，不得挪用客戶託管在公司的證券。
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④ 萬和證券股份有限公司成都大牆西街證券營業部怎麼樣

簡介：原萬和證券有限責任公司成都順城大街證券營業部
法定代表人：豐雷
成立時內間：2002-03-25
工商注冊容號：510100000148700
企業類型：其他股份有限公司分公司(非上市)
公司地址：成都市青羊區大牆西街33號鼓樓國際2樓