真內控

Ⅰ 在企業如何做一名內部控制負責人

1.首先根據管理層（更多的為你的直接上級領導）對內部控制的看法，即控制環境中的管理層的理念是什麼？
1.1真做強內控，規范化，寧願捨得自己的一些權利，也要真正的規范化；
1.2為為應付檢查（監管機構、內外部審計等）
1.3不確定
2.確定如何做
2.1從某個部分做起，比如財務、商務、合同管理等的規范化來開始與許可權部門（如財務部、銷售部、法務部等）共同梳理解決，宣導一種內控工作為了各部門不斷完善，為了跨部門的溝通交流所服務；弱化控制，強化服務理念的宣傳；
2.2如果為應付檢查，那實際上內部控制人員也無所適從，做不了什麼實質性的內控，如果你只是為了做一份工作，那就不要採取什麼過激措施，聽從領導指揮即可；如果適應不了，得考慮換工作。
2.3 不確定的這種情況，建議繼續在1.1與1.2之間多加了解，一定要清楚管理層的意圖才可進行下一步；

如何判斷真內控還是真應付：
1.據了解，大多數的公司對於內部控制及風險管理等都是由外部推動的，本身屬於一種從屬關系，比如，公司要融資，公司要上市，法律有要求，要這么做，這種屬於被動性質的，意義不大；
2.真內控：管理層了解內控的理念和大的方法；這種即使公司給的工資再低，也值得你繼續付出，因為這樣的公司必將在越來越復雜的商業環境中重視跨部門的溝通以下跨層級的溝通，也更重視合規的企業文化，即控制環境的基礎非常良好，你的未來也有前途；
3.管理層由應付內控逐步向真內控轉移，這需要一個過程，管理層本身的理解就需要一個過程……

確定了前面兩部分，我覺得你可以好好考慮一下，自我評價，以及內外部審計如何協調以及資源整合及配置了，不過這需要許可權！這部分我就不寫了，網上關於此部分的內容實在太多，下面仁兄也從程序及所需內容等角度有所描述。

希望對你的理解有所幫助。