內控管理崗
一、職責：
1.1促進公司目標實現；
1.2定期執行風險評估程序，發現影響公司目標實現的內部控制缺陷並提出改進建議；
1.3在董事會審計委員會的領導下，組織協調年度內部控制自我評價工作；
1.4在董事會審計執行會的領導下，設計、擬定內部控制自我評價相關制度；
二、 工作流程（風險評估工作流程）
2.1風險評估（目標設定、風險識別、風險分析、風險應對）
2.2改進建議 （小公司可將2.3、2.4及2.5整合至一個整改報告即可）
2.3整改方案
2.4整改執行
2.5整改報告
2.6監督檢查
三、不清楚公司是否有內審部門，以及與內審的職責劃分，所以簡化了以上內容。供參考。
② 公職類崗位選人都有哪些內控標准
首先就是網申。也可以說網上報名。當用人單位看到你簡歷的第一眼，就大致知道是不是自己想要了的人了，所以在這個階段基本就是透過簡歷從整體來你這個人。
其次就是面試。筆試環節更注重成績的體現，只要能通過筆試，證明你的專業知識技能還是不錯的，可以說是硬實力還可以。體檢公職類基本都是1：1等額體檢，個別情況為了保險起見會是差額，差額體檢多數用於商業銀行。
所以，當場面對面面試環節基本算是最能考驗你是不是真正屬於招考單位想要的人了。
今天就以我們央行來舉例，看從各個角度來看，人事司更喜歡應聘者具備哪些特質。
人行除應屆畢業生之外，具有商業性金融機構、經濟部門及相關專業工作經歷的社會人員和留學回國人員也可以報考，所以范圍。
1、專業知識儲備：
相比於商業銀行，人行在招考的時候更強調專業對口，要求應聘者具有扎實的專業知識，實際的面試過程當中也會涉及專業方面的問題，個別地區還涉及過英語面試和文章寫作，更傾向於實崗檢訓。
此外，人民銀行屬於金融系統，所以在選拔人才的時候會比較看重是否具有風險意識，是否具有風險把控能力，對於我國目前的經濟形勢狀況的了解程度有沒有自己的看法。這塊也是看重的，應屆生還好，社會在職人士如果這塊回答的不好，可能就直接PASS掉了呢。
2、行政能力考量：
另外人民銀行也屬於行政系統，同時也要求具有保密意識能夠遵守保密原則，有嚴謹認真的工作態度，踏實穩重的工作作風，也會比較看重寫作能力，比如廣東出現過在面試環節要求進行議論文寫作等。
3、綜合能力考量：
除了本身的專業知識儲備之外，在綜合素質方面也會正常考察。比如應聘者的學習能力是否保持積極的學習態度，是否能保持謙虛的心態主動學習新知識新事物。記住要保持謙虛，自傲及恃才傲物是不可取的。
是否具有較強的溝通能力，能很好地進行團隊協作，輕松地處理好人際關系也非常重要。
③ 內部控制不到位，要談什麼管理
（一）強化內部控制管理理念強化內部控制
管理理念，首先要學習醫院管理專業知識，深化管理意識，提高對內部控制管理重要性的認識並落實行動；其次，由財務部門對醫院做系統的調查，加強成本預算控制，各職能科室每年年初編制當年的辦公、醫用耗材成本預算和核算，對比各部門的盈利數據上報醫院管理層，根據預算情況予以測評。
（二）提高內部審計人員的素質內控制度
設計的再完美，若執行者不認真貫徹執行，也是廢紙一張。因為內控人員的素質不高，對內部控制的程序或措施理解有偏差，主觀上使內控制度在執行中偏軌，造成會計信息失真的現象屢見不鮮。醫院應物色專業素質高、道德修養好和具有責任心的人去承擔會計等工作。
並對其進行崗前培訓、職業道德教育、定期或不定期對在職人員進行再教育，特別要加強誠信教育，把誠信教育放在首位，注重法治與德治並重，實行不相容崗位分離，對人員定期輪崗，加強綜合考評，提高財務人員的待遇，確保會計信息的真實性、完整性，提高會計信息質量，重塑會計誠信和道德價值觀念，確保會計工作規范、正確，確保內控制度有效運行。
（三）強化內部審計的監督管理職能
內部控制的發展歷程表明，舞弊防範始終是內部控制的基本職能。內部審計的職能正是監督內部控制其他環節的執行情況。要強化內部審計的監督職能，需要從以下幾點做起：保持內部審計機構的獨立性和權威性。
單獨設立內部審計部門，直接對醫院院長負責，不隸屬於其他部門，不受其他部門的干擾和控制。提高內部審計人員的素質。要注重對內部審計人員的業務技能培訓和職業道德的教育，以適應審計工作的需要。
強化內部審計的管理服務職能。審計結束後，及時組織對內部控制的功能和效果進行評價，從制度設計和執行上分析產生問題的原因、尋找解決的方法，進一步完善內部控制制度。
（四）加強崗位分工，不相容職務分離。
不相容職務分離是內部控制制度中最基本的控制措施。采購與驗收分離；領用與庫管分離，采購、驗收與相關會計記錄分離；物資采購需由科主任簽字，結合實際情況采購，避免不必要的浪費。
目前各醫院已實行醫卡通HIS收費，條件好的，全由自助機辦卡、充值、交費、退費、列印收據。條件欠缺的，要求充值與退款分離；交費與退費分離；列印收據與其他崗位分離。
這樣可以避免權力集中、貪污舞弊。由於計算機系統的建立和軟體運行的復雜性，賬務一旦出現問題，為防止網路系統安全，絕不允許人為修改程序，要書面作說明調賬，防止程序調賬後無痕，無法查對。這樣就形成了對人和計算機的雙重控制。
（五）加強職工的業務培訓，提高人員的綜合素質
醫院應完善自身的文化建設，加強內部控制文化素讓面試者看到「優勝劣汰」的社會原則。在招聘體系中採用公正、公平及透明的用人模式，對應聘者進行綜合性考量，既要求具有較高的醫學專業知識，又要具有良好的綜合素質；在招聘時安排筆試與面試，並進行實踐檢測，考量應聘者臨床實踐能力，如果目前有職位空缺，且應聘者綜合能力較強，可對其優先考慮。
（六）明確醫院員工工作職責
因為醫院很多崗位的安排比較混亂，制約了人力資源管理工作，所以必須明確員工的工作職責，使人力資源管理工作得以順利進行。首先，成立內部規劃小組，根據醫院內部業務確定小組的人數及業務，給予小組負責人一定的許可權，使其能夠帶領小組成員完成醫院所指派的任務，從而實現人員精細化管理。
當醫院員工的工作職責明確後，出現任何醫療事故都可以找到責任承擔人，並可以要求其在規定時間內解決問題，從而發揮了人才資源利用效果，提升了醫院人力資源管理質量。
綜上，隨著社會的發展，人民群眾生活水平的提高，以及醫院管理與服務對人力資源管理部門提出的要求越來越高，醫院必須盡快對人力資源管理工作進行重新規劃。
④ 公司內控編制、內控評價、風險管理和內部審計可以一個人同時干嗎是否涉及崗位不相容問題
不可以一個人同時兼職！內控就是公司自己內部控制的相關事物！獨有內控編制和其他四項內控發生不相容的問題！編制屬於企業管理的人員控制類別！這和其他四項財務、成本類不是一個概念！
⑤ 怎樣理解認識銀行內控經理職責
一、樹立責任意識,履行工作職責。
營業經理作為內控防案的責任人,防範和控制網點高風險點是營業經理的主要工作職責,每天都有大量的授權、審批業務,面對各式各樣的風險,要確保每筆業務不發生差錯,不留有後患,把內控工作落實到位。盧賢良同志始終緊綳責任這根弦,嚴格執行各項規章制度,嚴格審查每一個業務內控環節,對待特殊業務的處理更應慎之又慎,有時為了核實一筆業務的真實性、客戶身份與網點負責人一起親自上門核對或上發證機關核保，防範詐騙風險，使櫃員對如何規避風險有了一個新的認識，加深了記憶。平時認真學習反洗錢知識，履行反洗錢工作職責，如在8月份的發生一筆可疑交易業務，由於盧賢良同志高度的責任心，積極向上級主管部門反映可疑交易，協助人行及公安部門成功查處一起以偷盜機動車車牌涉嫌敲詐詐騙案件，受到有關部門表揚。
二、增強防範意識，營造內控氛圍。
建立一個良好的內控環境和氛圍遠遠超過任何的說教，這種氛圍包含了員工中間形成的一種自覺執章防範風險的意識，以及一個積極向上的良好的工作環境，而不僅僅把內控工作當作是營業經理一個人的事，為此，盧賢良同志作業網點內部管理人員，積極配合網點負責人採取多種方法，多種形式的活動，開展內控知識學習。利用三會，學習各類案件通報，從一件件血的例子中吸取教訓，警鍾長鳴。在網點負責人的帶領下，組織了一次又一次的防案演習，使我們每位員工都能練掌握各類器材的使用，牢記報警電話及應急處置預案，分工明確，遇到突發情況時能有備無患。積極開展員工觀摩規范化服務，實地感受我行規范化服務網點及其他銀行的臨櫃服務，從身邊人最直觀的事例中學習，查找差距，規范操作。利用業務時間，組織、參加新業務知識培訓、學習進行崗位練兵，互相比賽，形成一個你追我趕的良好的學習態勢。帶頭學習新業務，新知識，確保第一時間內掌握領會文件精神，對發生的重要事項進行點評，舉一反三，防止同樣的差錯再次發生，有效防範控制了業務風險，全年差錯率低於全市平均水平。
三、注意細節控制，提高網點核算質量。
風險來自每一筆業務，每一個環節，沒有相應的控制手段，監控就會不到位，就會形成「真空地帶」。在平時的工作中，他嚴格要求自己，認真履行好職責，加強檢查監督，狠抓制度落實，合理安排好當日或次日工作的重點，切實履行好定期或不定期檢查、監督工作，全面協助網點負責人做好業務管理工作，做好櫃台營銷、櫃台服務、內部管理和風險控制工作。從風險角度看，櫃員每一筆業務都存在著一定的操作風險。他時刻保持警惕性，及時發現、解決、糾正業務操作和內控管理中出現的問題。通過努力，他的業務能力和管理能力不斷得到提高，所在網點的核算成績顯著。
四、學習新興業務,提高整體素質。
想要管好，自己學好。隨著新業務的不斷更新，櫃面操作時常會碰到困難，櫃員遇到問題，首先想到的就是詢問營業經理該如何操作？作為營業經理也必須在第一時間給予正確的操作答復和指導，所以，對營業經理的的要求也更高。從網點員工素質來看，一些年輕員工進行較晚，以前大多從事是個人金融業務，對公業務不太熟悉。盧賢良同志作為營業經理，積極利用業余時間，多看業務書，一時不理解或有疑問的，認真向上級主管部門和同行們請教，認真做好筆記備查，並通過三會與網點員工共同學習、傳達、培訓，以達到共同進步的目的，提高業務整體素質，提高內控防案水平和本領。
五、嚴格執行制度，靈活處理矛盾。
內控與營銷就象翹翹板的兩端時刻考驗著它的平衡，考驗著我們處理突發事件高風險事件的能力，通融辦理與嚴格按規章制度辦事之間不是用幾句話可以將兩者間的界限區分開來的。由此，在平常的工作中，除了把營銷的好處說盡，也把風險說盡，讓客戶明明白白地知道他們得到的益處，領悟到我們的控制和嚴格要求始終是以他們的資金安全為首選，盡量避免給客戶造成為難客戶的不良印象。在不違反銀行制度的基礎上，盧賢良同志多角度地為客戶解決問題，並根據客戶需求為其提供一種組合解決方案，使客戶增加對工行的滿意度、信任度、忠誠度。
⑥ 企業的內控崗位是干什麼的會不會得罪人
這是專門針對衡量企業內部控制執行情況而制定的崗位，做這行其實需要豐富的工作經驗和專業知識，很鍛煉人的情商與智商，個人認為這是一份充滿挑戰的工作，很有發展潛力
⑦ 國企內部控制的崗位職責主要是什麼
第3章 技能分類之——一內部控制的原理、術語與概念 3.1 內部控制的定義 3.1.1 美國注冊會計師協會的內部控制定義 3.1.2 COS0的內部控制定義 3.1.3 控制系統的含義是什麼 3.1.4 內部控制不能做什麼 3.2 計劃－執行－檢查－整改(PDCA)的循環 3.3 業務工作流程 3.4 控制詞彙表 3.5 控制的三個層級 3.6 內部會計控制 3.7 內部控制的層級制度 3.8 控制負有的責任 3.8.1 內部控制的責任 3.8.2 COS0定義的內部控制角色與職責 3.8.3 區分不同的控制責任 3.8.4 恢復內部控制中失去的信任 3.8.5 內部控制概念如何才能改進評估 第4章 技能分類之二——內部控制環境 4.1 環境控制的職責與概念 4.1.1 執行管理層建立控制環境的責任 4.1.2 控制的層級制度 4.1.3 環境控制(公司治理)如何發揮作用 4.1.4 控制環境與公司風險 4.1.5 有效控制環境的10個最高屬性 4.1.6 行為守則政策 4.1.7 企業的價值觀 4.1.8 首席執行官成為楷模 4.1.9 組織結構(職責分離) 4.1.10 人員的勝任能力 4.1.11 責任和權力的特別委派與溝通 4.1.12 一般授權(預算和財務報告)與責任制 4.1.13 內部審計 4.1.14 資產保護 4.1.15 規定的工作流程 4.2 建立控制環境 4.2.1 管理層的「高層基調 4.2.2 作為環境控制的組織結構 4.2.3 作為環境控制的計劃 4.2.4 作為環境控制的指導 4.3 監督控制的職責 4.4 控制環境的屬性 4.4.1 控制環境中的授權 4.4.2 控制環境中的溝通 4.4.3 控制環境中職責分離 4.4.4 有能力和可信賴 4.4.5 記錄保存程序 4.4.6 建立物理訪問控制 4.4.7 制衡原則 4.4.8 監控合規性 4.5 計算機安全控制環境 4.5.1 計算機安全風險 4.5.2 規定關鍵的成功因素 4.6 組織的計算機安全政策 4.7 計算機安全的作用和職責 4.7.1 首席安全官 4.7.2 計算機安全規劃委員會 4.7.3 安全員 4.7.4 安全責任人 4.7.5 安全質量保證 4.7.6 計算機安全項目的持續行動 4.8 發起行動激發個人對安全的熱情 4.8.1 向下分解安全任務 4.8.2 安全的個人所有權 4.8.3 親自反饋安全任務的效果 4.8.4 計算機安全活動的獎勵制度 第5章 技能分類之三——風險管理 5.1 風險管理領域 5.1.1 風險的概念和詞彙 5.1.2 什麼是風險 5.1.3 風險的詞彙 5.1.4 風險與控制 5.1.5 計算由於風險造成的損失 5.1.6 經營環境中的風險 5.1.7 風險與控制的三個層次 5.1.8 風險的概念和CoSO控制框架 5.2 COSO對業務系統的控制活動 5.3 系統設計師如何面對業務應用系統的風險 5.4 風險的原因和結果 5.4.1 技術的不適當使用 5.4.2 錯誤的連鎖效應 5.4.3 不合常規的處理 5.4.4 無法將需要轉化成技術需求 5.4.5 無法控制技術 5.4.6 錯誤的重復 5.4.7 數據的不正確錄入 5.4.8 數據的不正確使用和解釋 5.4.9 數據的集中 5.4.10 無法快速反應 5.4.11 無法證實處理 5.4.12 職責的集中 …… 第6章 技能分類之四——評估應用控制 第7章 技能分類之五——業務系統的控制評估 第8章 技能分類之六——風險評估 第9章 技能分類之七——內部控制衡量與報告 第10章 技能分類之八——公司治理實務 附錄1 詞彙表 附錄2 參考書目資料來源 《國際注冊內部控制師通用知識與技能指南》
⑧ 地勘單位層面內部控制
單位層面內部控制是指對單位組織架構、三權分立、決策機制、關鍵崗位控制、人員資質和能力、現代科技手段的應用等方面提出的總體控制思想和內容。
一、單位層面內部控制組織
單位應當單獨設置內部控制職能部門或者確定內部控制牽頭部門，負責組織協調內部控制工作。同時，應當充分發揮財會、內部審計、紀檢監察、政府采購、基建、資產管理等部門或崗位在內部控制中的作用。
二、三權分立與決策機制
地勘單位設置合理的組織結構，明確建立授權與責任分工制度，運用適當的控制方法可以大大增強組織的控制意識，有助於建立良好的內部控制環境。
單位經濟活動的決策、執行和監督應當相互分離。單位應當建立健全集體研究、專家論證和技術咨詢相結合的議事決策機制。重大經濟事項的內部決策，應當由單位領導班子集體研究決定。重大經濟事項的認定標准應當根據有關規定和本單位實際情況確定，一經確定，不得隨意變更。
三、關鍵崗位控制設計
單位應當建立健全內部控制關鍵崗位責任制，明確崗位職責及分工，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監督。單位應當實行內部控制關鍵崗位工作人員的輪崗制度，明確輪崗周期。不具備輪崗條件的單位應當採取專項審計等控制措施。
內部控制關鍵崗位主要包括預算業務管理、收支業務管理、政府采購業務管理、資產管理、建設項目管理、合同管理以及內部監督等經濟活動的關鍵崗位。
四、內部控制關鍵崗位工作人員素質要求
內部控制關鍵崗位工作人員應當具備與其工作崗位相適應的資格和能力。單位應當加強內部控制關鍵崗位工作人員業務培訓和職業道德教育，不斷提升其業務水平和綜合素質。
事業單位內部控制關鍵崗位工作人員素質是指事業單位工作人員應具備與內部控制關鍵崗位相適應的資格和勝任能力。任職資格主要是指員工的學歷、技術、工作經驗等具體內部控制崗位要求。勝任能力是指具備完成內部控制關鍵崗位工作所應有的知識和能力。事業單位管理層對勝任能力的重視包括對於內部控制關鍵崗位工作所需的勝任能力水平的設定，以及對達到該水平所必需的知識和能力的要求。
五、現代科技手段應用
單位應當充分運用現代科學技術手段加強內部控制。對信息系統建設實施歸口管理，將經濟活動及其內部控制流程嵌入單位信息系統中，減少或消除人為操縱因素，保護信息安全。
⑨ 銀行的內控合規部法律管理崗的工作職責是什麼
銀行的內控合規部法律管理崗的工作職責：
1、負責本行業務及管理活動中的日常合規審查及咨詢，為本行業務、產品和管理創新提供合規支持；
2、建立、健全本行合規風險管理的控制機制與管理體系，制定本行合規管理計劃和方案並組織實施；
3、負責識別和評估與本行經營活動相關的合規風險，參與本行組織架構和業務流程再造，並提供合規識別和評估支持；
4、組織開展全行員工異常交易行為監測並參與相關系統建設；
5、健全本行合規管理考評體系並組織實施全行合規管理考評等。
(9)內控管理崗擴展閱讀：
原則：
銀行合規管理應當遵循獨立性、系統性、全員參與、強制性、管理地位與職責明確的科學管理原則。
獨立性原則是指合規管理應當獨立於銀行的業務經營活動，以真正起到牽制制約的作用，是合規管理的關鍵性原則。
系統性原則，是指合規管理應當運用系統觀點進行系統的設計和組織，構建合理的運行體制，協調運作，實現合規管理的最大效能。
全員參與原則是指合規工作應當做到由全體員工在各自的業務活動中全面遵循合規性要求，合規管理應當立足於形成銀行整體的合規文化以從職業道德上約束所有員工。
強制性原則是指鑒於規章制度的強制執行的性質，合規管理相對於其他管理而言，具有強制性，任何人必須服從合規性要求，而不能討價還價。
⑩ 內控等同於管理么
內控只是管理的一部分。
內部控制是由公司董事會、監事會、經理層和全體員工實施的、旨在實現企業目標的過程。
內部控制的目標是合理保證公司經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進企業實現發展戰略。
董事會負責內部控制的建立健全和有效實施。監事會對董事會建立與實施內部控制進行監督。經理層負責組織領導企業內部控制的日常運行。 企業成立專門機構或者指定適當的機構具體負責組織協調內部控制的建立實施及日常工作。
企業內控管理是為了遵循《企業內部控制基本規范》法律法規，進一步完善現代企業制度和法人治理結構，確保公司各項工作規范、有序運行，最大限度地減少或規避風險，提高公司的經營管理水平。
企業內控管理通過建立一套科學、系統的內部控制體系建設的方法和規范，為公司內部控制體系建設、運行和維護提供指引，並作為建立、運行及評價內部控制體系的依據。從而確保公司上下從思想上、認識上對內部控制體系保持高度統一，以進一步實現行動上的統一。
企業要充分認識內部控制體系建設工作的長期性和艱巨性，把建立和有效運行內部控制體系作為本企業的重要工作，建立長效機制，指定專職管理部門或專職管理崗位，履行內部控制職能，切實做到實施有力。
企業要有計劃地做好本單位的內控培訓，將內控工作要求傳達到每個員工、每個崗位，確保執行到位。